2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月14日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列不屬于基金份額持有人義務的是()。

A.保管基金資產

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

D.承擔基金虧損或終止的有限責任

2、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

3、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經營機構，必須經()批準。

A.中國人民銀行

B.當地政府

C.財政部

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

4、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經()批準。

A.中國人民銀行

B.當地政府

C.財政部

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

5、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

2、參考答案：A

參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

3、參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

4、參考答案：D

參考解析：根據我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

5、參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協會會在考試前一個月左右進行報名，同學們可以根據往年的考試報名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月14日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!