2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月15日)

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選擇題

1、下列屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

A.中國人民銀行

B.證券交易所

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

2、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.工作情況說明

3、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

4、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

5、公司提供擔保的主要方式不包括()。

A.保證

B.抵押

C.質(zhì)押

D.留置

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。

2、參考答案：D

參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

3、參考答案：A

參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

4、參考答案：C

參考解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

5、參考答案：D

參考解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會會在考試前一個月左右進行報名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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