2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月12日)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應(yīng)當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由(　)進行復核。

A.資產(chǎn)托管機構(gòu)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券公司自己

2、以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　)。

A.創(chuàng)業(yè)基金

B.私募基金

C.證券投資基金

D.社?；?/p>

3、操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以(　)。

A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃

5、對非上市證券認識錯誤的是(　)。

A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：A證券公司應(yīng)當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行復核。

2、參考答案：C

參考解析：C《中華人民共和國證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發(fā)展。

3、參考答案：A

參考解析：A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

4、參考答案：A

參考解析：A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

5、參考答案：A

參考解析：A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。

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