2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月12日)

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選擇題

1、《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至(　　)以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

A.10%、15%

B.25%、20%

C.20%、25%

D.25%、25%

2、兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)成交價(jià)確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定(　　)為成交價(jià)格。

A.距前收盤價(jià)(上一交易日收盤價(jià))最近的價(jià)位

B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C.距前收盤價(jià)(上一交易日收盤價(jià))最遠(yuǎn)的價(jià)位

D.使未成交量最大的申報(bào)價(jià)格

3、在(　　)等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉停止條件。

A.維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物

B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買人等量融券證券的

D.達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)

4、股票是綜合權(quán)利證券，股票持有者的首要權(quán)利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。行使該權(quán)利的途徑是(　　)。

A.參加股東大會(huì)并行使表決權(quán)

B.參加股東大會(huì)不行使表決權(quán)

C.不參加股東大會(huì)行使表決權(quán)

D.不參加股東大會(huì)不行使表決權(quán)

5、公開市場業(yè)務(wù)是指(　　)在金融市場上公開買賣有價(jià)證券，以此來調(diào)節(jié)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備金和基礎(chǔ)貨幣，進(jìn)而影響市場利率和貨幣供應(yīng)量的政策行為。

A.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B.銀監(jiān)會(huì)

C.人民銀行

D.中央銀行

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了以下限制：單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

2、參考答案：B

參考解析：兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)成交價(jià)確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，取其中間價(jià)為成交價(jià)格。

3、參考答案：A

參考解析：維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉停止條件。

4、參考答案：A

參考解析：股票是綜合權(quán)利證券，股票持有者的首要權(quán)利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。行使該權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)并行使表決權(quán)。

5、參考答案：D

參考解析：公開市場業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價(jià)證券，以此來調(diào)節(jié)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備金和基礎(chǔ)貨幣，進(jìn)而影響市場利率和貨幣供應(yīng)量的政策行為。

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