2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月11日)

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選擇題

1、下列哪些屬于非證券金融市場?(  )

Ⅰ.信托市場

Ⅱ.保險市場

Ⅲ.融資租賃市場

Ⅳ.股權(quán)投資市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

Ⅰ.身份

Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

Ⅲ.證券投資經(jīng)驗

Ⅳ.風(fēng)險偏好

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率

Ⅱ.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進行

Ⅲ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名

Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、從財務(wù)管理的角度，可以將金融市場劃分為(　　)。

Ⅰ.債務(wù)證券市場

Ⅱ.權(quán)益證券市場

Ⅲ.衍生證券市場

Ⅳ.債權(quán)證券市場

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險

Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

Ⅳ.信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：非證券金融市場則是指除了證券以外其他金融工具發(fā)行和交易的場所。非證券金融市場包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

2、參考答案：C

參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

3、參考答案：A

參考解析：l項，流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求：Ⅲ項，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

4、參考答案：C

參考解析：從財務(wù)管理的角度，可以將金融市場劃分為債務(wù)證券市場、權(quán)益證券市場和衍生證券市場。

5、參考答案：A

參考解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

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