2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(12月30日)
編輯推薦:2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)
試題部分——選擇題
1.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處()的罰款。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
2.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的,收購(gòu)人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
3.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以()的罰款。
A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來(lái)設(shè)立。
A.監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制
B.投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制
C.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制
D.董事會(huì)—投資決策部門(mén)的二級(jí)體制
5.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述,說(shuō)法不正確的是()。
A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份
B.股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi),不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記
C.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
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答案解析部分
1.答案:B
解析:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
2.答案:C
解析:因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的,收購(gòu)人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
3.答案:A
解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零九條的規(guī)定,證券公司違反本法規(guī)定,假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫;虺蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。
4.答案:C
解析:證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。
5.答案:D
解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條的規(guī)定,發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
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