2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（12月30日）

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試題部分——選擇題

1.關(guān)于股票的性質(zhì)，下列敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票本身具有價(jià)值

Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，兩者合為一體

Ⅳ.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中將( )的資金和證券出借給證券公司。

Ⅰ.自有

Ⅱ.依法籌集

Ⅲ.承銷

Ⅳ.代銷

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

3.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織

Ⅱ.不具有獨(dú)立法人地位

Ⅲ.采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式

Ⅳ.權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.下列關(guān)于記賬式國債承銷的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備證券交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

Ⅱ.記賬式國債發(fā)行招投標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

Ⅲ.記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時(shí)間按國債發(fā)行款劃入財(cái)政部指定的資金賬戶的時(shí)間確定

Ⅳ.非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債券額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.影響公司債券再次公開發(fā)行的情形有( )。

Ⅰ.前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

Ⅱ.違反法律規(guī)定改變募集資金用途

Ⅲ.公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息，但不處于繼續(xù)狀態(tài)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：股票本身沒有價(jià)值。

2.答案：D

解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

3.答案：A

解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

4.答案：C

解析：非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

5.答案：D

解析：前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

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