2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（12月25日）

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試題部分——選擇題

1.下列關(guān)于股票的參與性特征的敘述，正確的是()。

Ⅰ.股票持有人有權(quán)參與公司管理

Ⅱ.股票持有人有權(quán)出席股東大會(huì)

Ⅲ.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策

Ⅳ.股東參與公司重大決策的權(quán)利大小是相等的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.深圳證券交易所質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)規(guī)定證券公司可以提交()等自有資產(chǎn)作為質(zhì)押物。

Ⅰ.符合深交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易相關(guān)規(guī)定的債券

Ⅱ.基金份額

Ⅲ.深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他證券

Ⅳ.匯票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.以下屬于證券交易所職能的有()。

Ⅰ.決定證券價(jià)格

Ⅱ.提供證券交易場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅲ.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

Ⅳ.管理和公布市場(chǎng)信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.具有相互制衡關(guān)系但均對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)的主體是()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.基金代銷機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.利率波動(dòng)對(duì)不同債券的影響不同，下列說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.利率波動(dòng)對(duì)高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券

Ⅲ.利率波動(dòng)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響要大于短期債券

Ⅳ.零息債券不受利率波動(dòng)的影響

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：參與性，是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策。股票持有人作為股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，參與公司經(jīng)營(yíng)決策的表決。股東參與公司重大決策權(quán)利的大小通常取決于其持有股份數(shù)量的多少。

2.答案：D

解析：深圳證券交易所質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)規(guī)定證券公司可以提交作為質(zhì)押物的自有資產(chǎn)包括：(1)符合深交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易相關(guān)規(guī)定的債券(信用類債券信用級(jí)別應(yīng)當(dāng)為AA級(jí)以上)；(2)基金份額；(3)深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他證券；(4)現(xiàn)金。

3.答案：A

解析：證券交易所的主要職能：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場(chǎng)所和設(shè)施。(3)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。(6)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

4.答案：D

解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司鶎?duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)。

5.答案：C

解析：利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券。零息債券對(duì)利率的改變特別敏感。一般而言，債券價(jià)格與利率變動(dòng)呈反比關(guān)系。利率風(fēng)險(xiǎn)與債券的息票率存在反向關(guān)系，即高息票率的債券價(jià)格與低息票率的債券價(jià)格相比，前者對(duì)利率變化的敏感性較低。

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