2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月25日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.關(guān)于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是(　　)。

Ⅰ.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理

Ⅱ.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

Ⅲ.要求會員按季編制庫存證券報表

Ⅳ.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報證券交易所備案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括(　　)。

Ⅰ.披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

Ⅲ.披露獨(dú)立董事對關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見

Ⅳ.披露是否在公司章程中對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括(　　)。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告

Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購

Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行

Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間上限申購

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)向省級以上工商行政管理部門申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月

Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達(dá)、債務(wù)履行地點、法院管理及法律適用的依據(jù)

Ⅲ.公司只能使用1個名稱，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所只能有1個

Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

相關(guān)推薦：《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

2020年證券從業(yè)資格考試計劃已公布，但第一次證券從業(yè)資格報名時間暫未得知，請準(zhǔn)備參加考試的考生盡快訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會通知考生2020年第一次證券從業(yè)資格考試的報名時間，請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2020年12月25日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。更多資料請點擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：Ⅲ項，應(yīng)為要求會員按月編制庫存證券報表；Ⅳ項，應(yīng)為報中國證監(jiān)會備案。

2.答案：D

解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。

3.答案：A

解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。

4.答案：D

解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。Ⅱ項，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報，不得撤單。

5.答案：D

相關(guān)推薦：《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

2020年證券從業(yè)資格考試計劃已公布，但第一次證券從業(yè)資格報名時間暫未得知，請準(zhǔn)備參加考試的考生盡快訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會通知考生2020年第一次證券從業(yè)資格考試的報名時間，請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2020年12月25日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。更多資料請點擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。