證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》檢測(cè)題7

　　【摘要】證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》檢測(cè)題7，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》檢測(cè)題，希望對(duì)各位考生有幫助。證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》檢測(cè)題7

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　41.儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行的對(duì)象為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.境外自然人

　　C.個(gè)人投資者

　　D.境外法人

　　42.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責(zé)任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

　　43.(　　)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　44.采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__________個(gè)工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個(gè)工作日公布兌付公告。(　　)

　　A.1，3

　　B.2。3

　　C.2，5

　　D.3.5

　　45.公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　46.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年(　　)30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.4月

　　B.6月

　　C.9月

　　D.12月

　　47.發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在__________個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。(　　)

　　A.3，6

　　B.3，12

　　C.6，12

　　D.6，24

　　48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.在債券的發(fā)行與承銷中，對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會(huì)可建議中國(guó)人民銀行給予(　　)。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.民事處罰

　　C.行政處罰

　　D.刑事處罰

　　50.下列(　　)能夠行使持有人會(huì)議表決權(quán)。

　　A.發(fā)行人

　　B.發(fā)行人母公司

　　C.債務(wù)融資工具持有人

　　D.債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方

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　　41.C?！窘馕觥?jī)?chǔ)蓄國(guó)債，是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行對(duì)象為個(gè)人投資者，企事業(yè)單位、行政機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)投資者不得購(gòu)買。

　　42.D。【解析】保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。

　　43.C。【解析】中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　44.C。【解析】采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)在其年度報(bào)告中披露擔(dān)保人上1年度的經(jīng)營(yíng)情況說明、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個(gè)工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。

　　45.D。【解析】公開發(fā)行企業(yè)債券的，需滿足籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，所需相關(guān)手續(xù)齊全：用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的60%;用于收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例執(zhí)行;用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20%。

　　46.B?！窘馕觥吭趥灰琢魍ㄆ陂g，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

　　47.D?！窘馕觥堪l(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　48.D。【解析】《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。

　　49.C?！窘馕觥吭趥陌l(fā)行與承銷中，對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，交易商協(xié)會(huì)可通過誡勉談話、警告、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理;情節(jié)嚴(yán)重的，可建議中國(guó)人民銀行給予行政處罰。

　　50.C?！窘馕觥總鶆?wù)融資工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。

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