證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題6

　　【摘要】證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題6，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題，希望對各位考生有幫助。證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題6

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　31.上市公司新股，股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全票

　　32.若發(fā)行人的新股發(fā)行申請文件不能提供原文的，可由(　　)出具鑒證意見。

　　A.發(fā)行人律師

　　B.保薦機(jī)構(gòu)律師

　　C.注冊評估師

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　33.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　34.上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

　　B.發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因

　　C.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明

　　D.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　　35.公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起(　　)個(gè)月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　36.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前(　　)個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上同意才能通過。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　38.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為(　　)。

　　A.2年以上

　　B.3年以上

　　C.1年以上

　　D.5年以上

　　39.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布(　　)次提示公告，提醒投資者有關(guān)停止交易的事項(xiàng)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　40.關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述中不正確的是(　　)。

　　A.可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回

　　B.上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券

　　C.募集說明書可以約定回售條款

　　D.債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東

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　　31.C。【解析】上市公司發(fā)行新股股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　32.A。【解析】納人發(fā)行申請文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。

　　33.A?！窘馕觥糠枪_發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名。“發(fā)行對象不超過10名”，是指認(rèn)購并獲得本次非公開發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名。

　　34.D。【解析】上市公司發(fā)行新股時(shí)招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用應(yīng)重點(diǎn)披露以下幾個(gè)方面的情況：(1)發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況;(2)發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明;(3)發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因;(4)發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例;發(fā)行人募集資金所投資的項(xiàng)目被以資產(chǎn)置換等方式置換公司的，應(yīng)予以單獨(dú)披露;(5)發(fā)行人應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論。

　　35.B?！窘馕觥抗_募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效。公開募集證券說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報(bào)告或者資信評級報(bào)告。

　　36.B?！窘馕觥哭D(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　37.C?！窘馕觥哭D(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意。

　　38.C?！窘馕觥可鲜泄旧暾埧赊D(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)申請上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。

　　39.B?！窘馕觥可鲜泄驹诳赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易目前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。

　　40.A?！窘馕觥靠山粨Q公司債券的募集說明書可以約定贖回條款，規(guī)定上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券。

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