證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題8

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　　51.資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以(　　)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔保人提供的擔保

　　B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　52.企業(yè)股份制改組方案應(yīng)當遵循的基本原則不包括(　　)。

　　A.突出主營業(yè)務(wù)

　　B.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易

　　C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

　　D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系

　　53.根據(jù)中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時市值至少為__________億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度收入至少__________億港元即可。(　　)

　　A.40，5

　　B.30，5

　　C.30，3

　　D.20，3

　　54.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送(　　)。

　　A.持續(xù)上市總結(jié)報告書

　　B.招股說明書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　55.確定國際分銷方案時，對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.登記機構(gòu)

　　D.主要經(jīng)辦人

　　56.超級多數(shù)條款是指如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應(yīng)達到股東的(　　)以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　57.在公司收購中，如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(　　)年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　58.擬進行管理層收購的上市公司，其公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當達到或超過(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/5

　　C.1/2

　　D.3/5

　　59.并購重組委員會每屆任期年，可以連任，連續(xù)連任最長不超過年(　　)。

　　A.1，2

　　B.2，4

　　C.2，3

　　D.1，3

　　60.證券公司取得從事并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

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　　51.D?！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　52.C?！窘馕觥繛榱藢崿F(xiàn)境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當遵循以下基本原則：(1)突出主營業(yè)務(wù);(2)避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易;(3)保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率;(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙;(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系。故C項錯誤。

　　53.A。【解析】中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求作出了較大修訂，股份有限公司滿足于上市時市值至少為40億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度的收益至少為5億港元即可。

　　54.A?！窘馕觥烤硟?nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，財務(wù)顧問應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。

　　55.D?！窘馕觥吭诖_定國際分銷方案時，一般選擇當?shù)胤蓪ε涫蹧]有限制和嚴格審查要求的地區(qū)作為配售地，以簡化發(fā)行準備工作。對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。

　　56.D。【解析】超級多數(shù)條款，即如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應(yīng)達到股東的80%以上。

　　57.C?！窘馕觥吭诠臼召徶?，如投資者取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。

　　58.C?！窘馕觥繑M進行管理層收購的上市公司應(yīng)當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當達到或者超過1/2。

　　59.B?！窘馕觥坎①徶亟M委根據(jù)需要按一定比例設(shè)置專職委員。并購重組委員會委員每屆任期2年，可以連任，連續(xù)任期最長不超過4年。

　　60.C?！窘馕觥孔C券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

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