證券《證券市場基本法律法規(guī)》選擇題強化1

　　4.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　 A.1 B.3

　　 C.5 D.7

　　參考答案：C

　　 5.證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的___計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的 __計算。( )

　　 A.10%;10%

　　 B.10%;5%

　　 C.15%;10%

　　 D.15%;5%

　　參考答案：D

　　 6.合格投資者應當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

　　 A.1 B.3

　　 C.5 D.7

　　參考答案：C

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　　7.客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個交易日內(nèi)辦理完畢。

　　 A.1

　　 B.2

　　 C.3

　　 D.4

　　參考答案：B

　　 8.( )是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　 A.董事會

　　 B.監(jiān)事會

　　 C.投資決策機構(gòu)

　　 D.自營業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：C

　　 9.收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　 A.10 B.15

　　 C.20 D.25

　　參考答案：B

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　　10.合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　 A.10 B.20

　　 C.30 D.40

　　參考答案：B

　　 11.任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

　　 A.1% B.3%

　　 C.5% D.10%

　　參考答案：C

　　組合選擇題

　　 1.( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　 Ⅰ.發(fā)行人

　　 Ⅱ.上市公司的董事

　　 Ⅲ.上市公司的監(jiān)事

　　 Ⅳ.上市公司的一般工作人員

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券市場禁入規(guī)定》【第三條規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

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　　2.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則有( )。

　　 Ⅰ.平等原則

　　 Ⅱ.自愿原則

　　 Ⅲ.誠實信用原則

　　 Ⅳ.適當性原則

　　 A.ⅠⅡⅢⅣ

　　 B.ⅠⅡⅣ

　　 C.ⅠⅢⅣ

　　 D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》【第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　 3.財務(wù)顧問主辦人應當具備的條件有( )。

　　 Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　 Ⅱ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　 Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　 Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應當具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近二十四個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧最近三十六個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　4.違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是( )。

　　 Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

　　 Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　 Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　 5.應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有( )。

　　 Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　 Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　 Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　 Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　 A.Ⅰ、Ⅱ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》【第四條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

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　　6.基金銷售機構(gòu)被責令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期問不得從事的活動包括( )。

　　 Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

　　 Ⅱ.宣傳推介基金

　　 Ⅲ.發(fā)售基金份額

　　 Ⅳ.辦理基金份額申購

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》【第九十二條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)被責令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　 7.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括( )。

　　 Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　 Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　 Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　 Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》【第十七條規(guī)定，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

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　　8.企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應當具備的條件有( )。

　　 Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

　　 Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

　　 Ⅲ.最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　 Ⅳ.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》【第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應當具備以下條件：①持續(xù)經(jīng)營三個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;⑤沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

　　 9.下列關(guān)于有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，說法正確的有( )。

　　 Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　 Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　　 Ⅲ.其它股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　 Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　 A.Ⅰ、Ⅳ

　　 B.Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》【第七十一條規(guī)定，有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　 10.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應當在( )業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

　　 Ⅰ.合同簽訂

　　 Ⅱ.產(chǎn)品銷售

　　 Ⅲ.客戶回訪

　　 Ⅳ.投訴處理

　　 A.Ⅰ、Ⅱ

　　 B.Ⅰ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，應當在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

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