證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題強(qiáng)化2

　　【第4題】在我國(guó)股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。

　　 A.1990～1993年

　　 B.1993～1995年

　　 C.1996～2000年

　　 D.2001～2004年

　　參考答案：D

　　【第5題】證券投資者主要分為( )。

　　 A.機(jī)構(gòu)投資者和居民投資者

　　 B.企業(yè)投資者和居民投資者

　　 C.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　 D.企業(yè)投資者和個(gè)人投資者

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。

　　【第6題】( )是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　 A.網(wǎng)上委托

　　 B.自助和電話自動(dòng)委托

　　 C.柜臺(tái)委托

　　 D.非柜臺(tái)委托

　　參考答案：A

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　　【第7題】投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的( )。

　　 A.2%

　　 B.3%

　　 C.5%

　　 D.10%

　　參考答案：C

　　【第8題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。

　　 A.15%

　　 B.25%

　　 C.35%

　　 D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一即是：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　【第9題】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個(gè)人發(fā)行，以( )元為單位辦理各項(xiàng)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　 A.10

　　 B.20

　　 C.50

　　 D.100

　　參考答案：D

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　　【第10題】( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　 A.信用公司債券

　　 B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　 C.保證公司債券

　　 D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　參考答案：D

　　【第11題】( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　 A.2002年5月1日

　　 B.2004年1月2日

　　 C.2010年3月31日

　　 D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　【第12題】關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的( )日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進(jìn)行券款交割。

　　 A.5

　　 B.10

　　 C.15

　　 D.20

　　參考答案：C

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　　【第13題】銀行發(fā)行債券，會(huì)____貨幣，使存款____。( )

　　 A.發(fā)散;增加

　　 B.發(fā)散;縮減

　　 C.回籠;增加

　　 D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　【第14題】( )經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。

　　 A.1997年6月6日

　　 B.1999年9月9日

　　 C.2001年6月12日

　　 D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　【第15題】( )是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　 A.金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性

　　 B.資產(chǎn)配置活動(dòng)

　　 C.投資者心理與預(yù)期的變化

　　 D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：A

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　　【第16題】遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　 A.270

　　 B.360

　　 C.365

　　 D.366

　　參考答案：C

　　【第17題】金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　 A.5

　　 B.20

　　 C.60

　　 D.90

　　參考答案：C

　　【第18題】發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，不得有在最近( )個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　 A.12

　　 B.24

　　 C.36

　　 D.72

　　參考答案：C

　　參考解析：《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。③最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn);或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作;或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章。④本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論意見(jiàn)。⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

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