證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》選擇題強(qiáng)化2

　　第3題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為( )。

　　 A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　 B.證券咨詢師和證券分析師

　　 C.證券研究員和投資顧問

　　 D.證券投資顧問和證券分析師

　　參考答案：D

　　參考解析：注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　第4題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　　 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　 C.證券公司加強(qiáng)自律

　　 D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督

　　參考答案：D

　　參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　第5題：融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　 A.股東人數(shù)不少于4000人

　　 B.在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　 C.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

　　 D.融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　參考答案：C

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　　第6題：( )依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

　　 A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　 B.證券交易所

　　 C.中國(guó)人民銀行

　　 D.登記結(jié)算中心

　　參考答案：A

　　第7題：關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，下列說法中不正確的是( )。

　　 A.股東會(huì)會(huì)議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上的股東通過

　　 B.監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過

　　 C.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)

　　 D.董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票

　　參考答案：B

　　參考解析：監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項(xiàng)說法不正確。

　　第8題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　 B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　 C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

　　 D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

　　參考答案：B

　　參考解析：股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

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　　第9題：以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是( )。

　　 A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

　　 B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　 C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　 D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第10題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。

　　 A.財(cái)政部

　　 B.中國(guó)人民銀行

　　 C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　 D.證券行業(yè)公會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第一百七十條規(guī)定，認(rèn)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

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　　第11題：?jiǎn)挝换蛘邆€(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的( )，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

　　 A.5%

　　 B.1%

　　 C.3%

　　 D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定：任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　第12題：基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處( )萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　 A.10

　　 B.7

　　 C.5

　　 D.3

　　參考答案：C

　　第13題：根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的表述中，不正確的是( )。

　　 A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持

　　 B.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開2次會(huì)議

　　 C.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

　　 D.監(jiān)事任期為3年，連選可以連任

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議，有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議。

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