證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題強(qiáng)化1

　　3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

　　 A.12

　　 B.24

　　 C.36

　　 D.72

　　參考答案：C

　　參考解析：《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

　　 4.我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競(jìng)價(jià)成交。

　　 A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　 B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

　　 C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問(wèn)優(yōu)先

　　 D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

　　參考答案：C

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　　5.發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。

　　 A.1

　　 B.2

　　 C.3

　　 D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

　　 6.我國(guó)資本市場(chǎng)從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。

　　 A.19世紀(jì)80年代

　　 B.20世紀(jì)30年代

　　 C.20世紀(jì)50年代

　　 D.20世紀(jì)90年代

　　參考答案：D

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　　7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　 A.1

　　 B.2

　　 C.3

　　 D.4

　　參考答案：B

　　 8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)包括( )。

　　 A.主板市場(chǎng)

　　 B.交易所市場(chǎng)

　　 C.全國(guó)性市場(chǎng)

　　 D.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度，證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。

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　　9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　 A.10

　　 B.20

　　 C.30

　　 D.45

　　參考答案：B

　　參考解析：增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　 10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過(guò)( )名。

　　 A.10

　　 B.20

　　 C.30

　　 D.45

　　參考答案：A

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　　組合選擇題

　　 1.關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　 Ⅰ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　　 Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的中國(guó)香港子公司

　　 Ⅲ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

　　 Ⅳ 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　 2.關(guān)于我國(guó)地方政府債券的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　 Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　　 Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級(jí)次組成，而且在不同國(guó)家有不同的名稱

　　 Ⅲ 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒(méi)有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

　　 Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ

　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)。

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　　3.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括( )。

　　 Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力

　　 Ⅱ 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

　　 Ⅲ 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場(chǎng)

　　 Ⅳ 必須有其他政策工具的配合

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　 4.債券兌付的方式有( )。

　　 Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付

　　 Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

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　　5.關(guān)于中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　 Ⅰ 設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄

　　 Ⅱ 將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開(kāi)設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券

　　 Ⅲ 切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對(duì)客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與保密性負(fù)責(zé)

　　 Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需對(duì)因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　 6.關(guān)于基金的作用，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　 Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例

　　 Ⅱ 近年來(lái)基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展已充分說(shuō)明，基金和股票能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　 Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　 Ⅳ 通過(guò)為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大

　　 A.Ⅱ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅲ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

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　　7.根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　 Ⅰ 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　 Ⅱ 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　 Ⅲ 具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

　　 Ⅳ 具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　 A.Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　 8.經(jīng)濟(jì)周期的階段包括( )。

　　 Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　　 Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)濟(jì)周期的過(guò)程大體經(jīng)過(guò)四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。

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