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期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時(shí)間記憶:2個(gè)月內(nèi)

更新時(shí)間:2013-08-15 14:03:20 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

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摘要 期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時(shí)間記憶:2個(gè)月內(nèi)

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  第十二條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一) 申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

 ?。ǘ?具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度,并有效執(zhí)行;

  (三) 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

  (四) 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃;

  (五) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;

 ?。?高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,無(wú)不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

  (七) 不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

 ?。ò耍?不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

 ?。ň牛?近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰,但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50%,對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制;

 ?。ㄊ?控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元;

 ?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

 ?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第十三條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一) 金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);

 ?。ǘ?加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

 ?。ㄈ?股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件;

 ?。ㄋ模?申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)吃相符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證;

  (五) 公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告;

 ?。?從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū);

 ?。ㄆ撸?業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;

 ?。ò耍?《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

 ?。ň牛?經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

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