期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時間記憶:2個月內(nèi)

更新時間：2013-08-15 14:03:20 來源：|0

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摘要期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時間記憶:2個月內(nèi)

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　　第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ǘ?具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

　?。ㄈ?符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

　?。ㄋ模?具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃；

　?。ㄎ澹?業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；

　?。?高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

　?。ㄆ撸?不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

　　（八）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形；

　?。ň牛?近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；

　?。ㄊ?控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

　?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；

　　（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十三條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　（一）金融期貨經(jīng)濟業(yè)務(wù)資格申請書；

　　（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

　?。ㄈ?股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；

　?。ㄋ模?申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)吃相符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；

　?。ㄎ澹?公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；

　　（六）從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；

　?。ㄆ撸?業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；

　?。ò耍?《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；