期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時間記憶:3個月內
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結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。
第二十一條 期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù):
?。ㄒ唬?營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;
?。ǘ?成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;
?。ㄈ?主動提出注銷申請;
?。ㄋ模?國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
第二十四條 期貨公司申請設立營業(yè)部,應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料:
?。ㄒ唬?設立營業(yè)部申請書;
(二) 擬設立營業(yè)部的決議文件;
(三) 申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表;
?。ㄋ模?營業(yè)部的管理制度文本;
?。ㄎ澹?擬任負責人任職資格申請材料或證明;
?。?擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件;
(七) 營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;
?。ò耍?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第五十八條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。
第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內,作出批準或者不批準的決定。
第二十四條 期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所所在地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。
第三十三條 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結束。
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