2023年基金從業(yè)資格證券投資基金練習(xí)題：招募說明書中披露披露信息

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第 1 題： 基金管理公司應(yīng)在 QDII 基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括( ) 。

A：境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

B：境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

C：境外托管人辦公地址

D：境外投資顧問成立時(shí)間

答案：A

第 2 題：銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括( ) 。

A：易入原則B：不可測(cè)原則

C：成長(zhǎng)原則D：可測(cè)原則

答案：B

第 3 題：下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法，錯(cuò)誤的是( ) 。

A：未簽訂書面銷售協(xié)議，不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

B：可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

C：任何單位或個(gè)人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金

D：為客戶開立基金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分

答案：B

第 4 題：基金銷售的特殊性不包括() 。

A：服務(wù)性

B：規(guī)范性C：全面性D：專業(yè)性答案：C

第 5 題：下列不屬于促銷策略的是( ) 。

A：派發(fā)各種宣傳資料

B：基金產(chǎn)品推介會(huì)

C：費(fèi)率打折

D：設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

答案：D

第 6 題：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括( ) 。

A：登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)

B：違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C：預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

D：使用“最好” 、 “名列前茅”等表述

答案：A

第 7 題：基金管理人不得免收持有期低于( )年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。

A：1 B：2

C：3 D：5

答案：C

第 8 題：基金銷售適用性的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括( ) 。

Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式和方法

Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估的方式和方法

Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A：Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C：Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

第 9 題：基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括() 。

A：專業(yè)性 B：規(guī)范性

C：間歇性 D：時(shí)效性

答案：C

第 10 題：基金客服的服務(wù)原則包括()

A：安全第一 B：適度服務(wù)

C：本金安全 D：追求收益

答案：A

第 11 題：基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括( ) 。

A：建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B：明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

C：信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

D：在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

答案：C

第 12 題：下列( )不屬于投資者教育的基本原則。

A：投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

B：投資者教育可以被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

C：投資者教育沒有一個(gè)固定的模式

D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)

答案：B

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