2023年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題庫(kù)：督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任

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第 1 題：關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是( ) 。

A：督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)

B：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

C：督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

答案：C

第 2 題：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括() 。

A：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D：操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

第 3 題：列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是() 。

Ⅰ.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

A：Ⅲ、Ⅳ

B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C：Ⅱ、Ⅳ

D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第 4 題：防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中，不屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是() 。

A：決策失誤 B：執(zhí)行不力

C：操作風(fēng)險(xiǎn) D：法律法規(guī)

答案：D

第 5 題：內(nèi)部控制的原則不包括( )

A：規(guī)范性原則 B：健全性原則

C：有效性原則 D：獨(dú)立性原則

答案：A

第 6 題：基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制是指( ) 。

A：公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系

B：公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

C：公司為促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

D：公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱

答案：A

第 7 題：控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境不包括( ) 。

A：經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化B：公司治理結(jié)構(gòu)

C：信息技術(shù)系統(tǒng) D：?jiǎn)T工道德素質(zhì)

答案：C

第 8 題：以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是( ) 。

A：合法、合規(guī)性原則B：全面性原則

C：審慎性原則 D：成本效益原則

答案：D

第 9 題：合規(guī)管理的基本原則不包括( )

A：獨(dú)立性原則B：公正性原則

C：利益性原則D：協(xié)調(diào)性原則答案：C

第 10 題：基金管理人合規(guī)管理的最終責(zé)任由()承擔(dān)。

A：管理層 B：董事會(huì)

C：股東會(huì) D：監(jiān)事會(huì)答案：B

第 11 題：關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，說法正確的是() 。

Ⅰ.投資決策就是對(duì)投資產(chǎn)品和服務(wù)做出選擇的行為或過程

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育即指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制

Ⅲ.權(quán)益保護(hù)教育即號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益

A：Ⅰ 、 Ⅱ B：Ⅰ 、 Ⅲ

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

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