2020年11月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》模擬沖刺題及答案一

單選題部分

1、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的()內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.1個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

2、定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不得低于公告前()個交易日市價(jià)的90%。

A.10

B.20

C.5

D.3

3、汪、錢、潘、劉共同投資設(shè)立了一個有限合伙企業(yè)，其中汪、錢為普通合伙人，潘、劉為有限合伙人。后因該合伙企業(yè)長期拖欠供貨商貨款，企業(yè)資產(chǎn)不足以清償?shù)狡趥鶆?wù)。根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，不正確的是(

A.債權(quán)人可以申請?jiān)摵匣锲髽I(yè)破產(chǎn)

B.債權(quán)人可以要求任何一個合伙人清償全部債務(wù)

C.債權(quán)人可以要求汪、錢對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但不能要求潘、劉承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.如果該合伙企業(yè)被宣告破產(chǎn)，則汪、錢仍需承擔(dān)無限連帶責(zé)任

4、股權(quán)投資基金管理人，至少有()名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A.1

B.2

C.3

D.4

5、投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，不包括()。

A.當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)

B.費(fèi)用及稅收

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.糾紛解決方式

6、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的()。

A.股票數(shù)量

B.利潤

C.收益額度

D.股權(quán)比例

7、一般情況下，內(nèi)部收益率()基準(zhǔn)收益率時(shí)，該項(xiàng)目是可行的。

A.小于等于

B.大于等于

C.小于

D.大于

8、基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的“成交通知單”加蓋管理公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送()。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

9、()是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.支持階段參股

B.支持跟進(jìn)投資

C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

D.投資保障

10、定向增發(fā)目前規(guī)定發(fā)行對象不得超過()人，受制于單個定增項(xiàng)目規(guī)模較大，且對發(fā)行對象數(shù)量和資金門檻的限制，普通投資者很難直接參與到定向增發(fā)。

A.30

B.10

C.20

D.200

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答案解析部分

1、正確答案：C

答案解析：選項(xiàng)C正確：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

2、正確答案：B

答案解析：定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不得低于公告前20個交易日市價(jià)的90%。

3、正確答案：B

答案解析：選項(xiàng)B說法錯誤：合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

4、正確答案：B

答案解析：股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

5、正確答案：C

答案解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：(1)私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)等。(2)私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等。(3)投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。

6、正確答案：D

答案解析：估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的股權(quán)比例。

7、正確答案：B

答案解析：一般情況下，內(nèi)部收益率大于等于基準(zhǔn)收益率時(shí)，該項(xiàng)目是可行的。

8、正確答案：C

答案解析：基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的“成交通知單”加蓋管理公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。

9、正確答案：B

答案解析：支持跟進(jìn)投資：引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)。

10、正確答案：B

答案解析：定向增發(fā)目前規(guī)定發(fā)行對象不得超過10人，受制于單個定增項(xiàng)目規(guī)模較大，且對發(fā)行對象數(shù)量和資金門檻的限制，普通投資者很難直接參與到定向增發(fā)。

溫馨提示：2020年11月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2020年11月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績查詢時(shí)間。請及時(shí)預(yù)約。

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