2020年10月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》沖刺模擬試題和答案二

單選題部分

1、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者披露的信息不包括()?！締芜x題】

A.投資收益分配

B.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

C.可能存在的利益沖突情況

D.基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息

2、甲、乙、丙三人成立有限合伙企業(yè)，其中甲為普通合伙人，乙和丙均為有限合伙人，經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間后，按照合伙協(xié)議的約定，乙和丙相繼轉(zhuǎn)換為普通合伙人，對(duì)于這種情況，下列說(shuō)法正確的是()?！締芜x題】

A.該合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散

B.該合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锲髽I(yè)

C.該合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變?yōu)樘厥獾挠邢藓匣锲髽I(yè)

D.乙和丙不得全部轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?/p>

3、在“公司+信托”模式下，信托計(jì)劃通常由()發(fā)起設(shè)立?！締芜x題】

A.管理人

B.受托人

C.出資人

D.投資者

4、私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員違反《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定的，情節(jié)嚴(yán)重的，()。【單選題】

A.移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

B.移交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)處理

C.移交中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)處理

D.移交司法機(jī)關(guān)處理

5、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)具有的特點(diǎn)不包括()?！締芜x題】

A.投資回報(bào)豐厚

B.資金回收周期短

C.退出渠道暢通

D.貼近二級(jí)投資市場(chǎng)

6、基金經(jīng)理變更就職的公募基金公司，需要有()個(gè)月的“靜默期”?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.6

7、以下不屬于管理人內(nèi)部控制作用的是()?！締芜x題】

A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.保證公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資運(yùn)作符合行業(yè)最佳操守

C.維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象

D.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

8、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

C.股東大會(huì)召開(kāi)前十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前三日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。

D.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

9、下列()不是私募股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)。【單選題】

A.集腋成裘；散戶變身機(jī)構(gòu)

B.精挑細(xì)選；有效分散風(fēng)險(xiǎn)

C.高效投資；專業(yè)動(dòng)態(tài)管理

D.高收益；低風(fēng)險(xiǎn)

10、境內(nèi)間接上市方式包括借殼上市和()?！締芜x題】

A.境外上市

B.買殼上市

C.IPO

D.資產(chǎn)清算

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答案解析部分

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條，私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。本題的合伙企業(yè)僅剩普通合伙人，因此應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锲髽I(yè)。

3、正確答案：B

答案解析：在“公司+信托”模式下，信托計(jì)劃通常由受托人發(fā)起設(shè)立。

4、正確答案：A

答案解析：私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員違反《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定的，情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

5、正確答案：D

答案解析：依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)。

6、正確答案：B

答案解析：修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式。

7、正確答案：D

答案解析：管理人內(nèi)部控制的作用：(1)保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；(2)保證公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資運(yùn)作符合行業(yè)最佳操守；(3)提高經(jīng)營(yíng)管理效率和效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；(4)確保所使用的和對(duì)外公布的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；(5)維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象。

8、正確答案：C

答案解析：參照《中華人民共和國(guó)公司法》部分股份轉(zhuǎn)讓具體內(nèi)容：1.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓；2.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。3.記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。4.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

9、正確答案：D

答案解析：私募股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)：(1)集腋成裘；散戶變身機(jī)構(gòu)；(2)精挑細(xì)選；有效分散風(fēng)險(xiǎn)；(3)高效投資；專業(yè)動(dòng)態(tài)管理。

10、正確答案：B

答案解析：境內(nèi)間接上市方式包括借殼上市和買殼上市。

溫馨提示：2020年10月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年10月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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