2020年10月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》沖刺模擬試題和答案二

單選題部分

1、()是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質的信息?！締芜x題】

A.基金宣傳推介材料

B.年度報告

C.半年度報告

D.季度報告

2、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資品種包括()?！締芜x題】

A.商品期貨期權、金融期貨期權等等

B.商品期貨期權

C.金融期貨期權

D.能源期貨期權、農(nóng)產(chǎn)品期貨期權

3、我國開放式基金注冊登記機構可以承擔下列()業(yè)務。【單選題】

A.建立并管理投資者基金份額帳戶

B.向托管人下達投資指令

C.向管理人下達投資指令

D.提供基金投資咨詢

4、一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為()【單選題】

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

5、基金管理人董事會可以下設()，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況?！締芜x題】

A.風險管理部

B.合規(guī)管理部

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.合規(guī)與風險控制部

6、當前，我國的開放式基金已經(jīng)構建了一條包括()在內(nèi)的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求?！締芜x題】

A.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金

D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

7、金融資產(chǎn)分為()金融資產(chǎn)?！締芜x題】

A.債權類和股權類

B.債券類和基金類

C.股權類和基金類

D.基金類和所有權類

8、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準設立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設立了當時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是()?！締芜x題】

A.淄博基金

B.華安創(chuàng)新

C.天驥基金

D.基金開元

9、在基金業(yè)協(xié)會會員大會閉會期間，()依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議，組織和領導基金業(yè)協(xié)會開展日常工作?！締芜x題】

A.理事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.董事會

10、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照()劃分的?！締芜x題】

A.資金募集方式

B.法律形式

C.運作方式

D.投資對象

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看<<<

答案解析部分

1、正確答案：A

答案解析：選項A正確：基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質的信息。

2、正確答案：A

答案解析：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資品種涵蓋了國內(nèi)乃至全球的所有期貨品種，包括商品期貨期權、金融期貨期權等等。

3、正確答案：A

答案解析：我國開放式基金注冊登記機構可以承擔下列業(yè)務：建立并管理投資者基金份額賬戶；負責基金份額登記，確認基金交易；發(fā)放紅利；建立并保管基金投資者名冊；基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

4、正確答案：B

答案解析：一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為廣泛。

5、正確答案：C

答案解析：基金管理人董事會可以下設合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

6、正確答案：B

答案解析：當前，我國開放式基金已經(jīng)構建了一條包括貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。

7、正確答案：A

答案解析：金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權和債權關系。一般分為債權類金融資產(chǎn)和股權類金融資產(chǎn)。

8、正確答案：C

答案解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，同年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設立了當時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金，規(guī)模為5.81億元人民幣；1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金；2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生；1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

9、正確答案：A

答案解析：在基金業(yè)協(xié)會會員大會閉會期間，理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議，組織和領導基金業(yè)協(xié)會開展日常工作，其會議機制、決議程序、具體職權等由協(xié)會章程規(guī)定。

10、正確答案：B

答案解析：投資基金按照不同的標準可以區(qū)分為多種類別：(1)按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金兩類；(2)按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式；(選項B符合題意)(3)按照運作方式，可以分為開放式、封閉式基金；(4)按照所投資的對象，可以分為證券投資基金、私募股權基金、風險投資基金、對沖基金、另類投資基金。

溫馨提示：2020年10月基金從業(yè)資格考試時間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年10月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預約。

以上內(nèi)容為2020年10月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》沖刺模擬試題和答案二，希望大家可以參考著復習。獲取更多基金從業(yè)資格考試相關模擬試題，日常練習題，請點擊下方按鈕查看或免費下載。