2020年9月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前模擬試題三

單選題部分

1、在各類基金中歷史最為悠久，也是各國廣泛采用的基金類型是(　)。

A、股票基金

B、債券基金

C、貨幣市場基金

D、混合基金

2、下列關(guān)于證券投資基金分類的意義，說法錯誤的是(　)。

A、對投資者而言，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

B、對基金管理公司而言，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進(jìn)行才公平合理

C、對基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)

D、對基金管理人而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

3、國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括(　)。

A.專業(yè)化的私募投資基金

B.具有政府背景的投資基金

C.大型企業(yè)的投資基金部門

D.小型企業(yè)的投資基金部門

4、(　)是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

5、(　)是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

6、(　)是指專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.并購?fù)顿Y

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)二級市場投資

7、(　)是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購

D.買殼上市

8、信托制私募股權(quán)投資基金分為(　)信托基金和(　)的信托模式。

A.單一；結(jié)構(gòu)化

B.單一；層次化

C.集合；結(jié)構(gòu)化

D.集合；層次化

9、(　)是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

10、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括(　)。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

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答案解析部分

1、【答案】A

【解析】本題考查證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)及介紹。股票基金在各類基金中歷史最為悠久，也是各國(地區(qū))廣泛采用的基金類型。

2、【答案】D

【解析】本題考查證券投資基金分類的意義。對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管。

3、【答案】D

【解析】本題考查私募股權(quán)投資。國外私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)：專業(yè)化的私募投資基金、大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門。國內(nèi)：由中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股的專門從事股權(quán)投資及管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)的投資基金部門、具有政府背景的投資基金。

4、【答案】C

【解析】本題考查私募股權(quán)投資的退出機(jī)制。管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

5、【答案】B

【解析】本題考查私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)。公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。

6、【答案】B

【解析】本題考查私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式。并購?fù)顿Y是指專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

7、【答案】A

【解析】本題考查私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)。信托制私募股權(quán)投資基金分為單一信托基金和結(jié)構(gòu)化的信托模式。

8、【答案】C

【解析】公司型基金中，投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(執(zhí)行董事)、股東大會(股東會)以及監(jiān)事會(監(jiān)事)，通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、管理權(quán)限、利益分配作出規(guī)定。公司型基金嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》而設(shè)立，有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司型基金是以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

9、【答案】C

【解析】本題考查私募股權(quán)投資的退出機(jī)制。二次出售是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。

10、【答案】D

【解析】本題考查私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)。私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)。

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