2020年8月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前11天沖刺練習(xí)試題

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試題部分——選擇題

1、(　)是基金估值的第一責(zé)任主體。

A.基金托管人

B.基金投資人

C.基金管理人

D.信托機(jī)構(gòu)

2、基金資產(chǎn)估值不需考慮(　)因素。

A.估值頻率

B.交易價(jià)格及其公允性

C.估值方法的一致性和公開(kāi)性

D.基金的會(huì)計(jì)核算

3、下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.指數(shù)基金通過(guò)投資指數(shù)成分股分散投資，個(gè)別股票的波動(dòng)對(duì)指數(shù)基金的整體影響很大

B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況

C.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低

4、根據(jù)(　)的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)。

A.《基金合同的內(nèi)容與格式》

B.《證券投資基金法》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

5、從(　)起，對(duì)證券交易印花稅實(shí)行單向征收。

A.2007年6月5日

B.2008年6月5日

C.2008年9月19日

D.2009年9月19日

6、投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為(　)。

A.準(zhǔn)備金

B.保證金

C.自有資金

D.自有資產(chǎn)

7、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具可以分為(　)。

A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.遠(yuǎn)期合約和期貨合約

C.期權(quán)合約和期貨合約

D.遠(yuǎn)期合約和互換合約

8、正態(tài)分布的(　)可以用來(lái)評(píng)估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險(xiǎn)容忍度。

A.中位數(shù)

B.分位數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.方差

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答案解析部分

1、參考答案：C

參考解析：基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體。

2、參考答案：D

參考解析：基金資產(chǎn)估值需考慮的因素：估值頻率、交易價(jià)格及其公允性、估值方法的一致性和公開(kāi)性。

3、參考答案：A

參考解析：指數(shù)基金與其股指成分密切相關(guān)，嚴(yán)格按照契約跟蹤指數(shù)。指數(shù)基金通過(guò)投資指數(shù)成分股分散投資，個(gè)別股票的波動(dòng)對(duì)指數(shù)基金的整體影響不大，從而達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。

4、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《基金合同的內(nèi)容與格式》的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)，包括估值日、估值方法、估值對(duì)象、估值程序、估值錯(cuò)誤的處理、暫停估值的情形、基金凈值的確認(rèn)和特殊情況的處理。

5、參考答案：C

參考解析：根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣(mài)出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買(mǎi)入交易不再征收印花稅，即對(duì)印花稅實(shí)行單向征收。

6、參考答案：B

參考解析：投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為保證金，而保證金除以所投資金額或證券總價(jià)值的比率就稱(chēng)為保證金率。

7、參考答案：A

參考解析：按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

8、參考答案：B

參考解析：正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險(xiǎn)容忍度。

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