2020年8月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前11天沖刺練習(xí)試題

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試題部分——選擇題

1、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.3

B.6

C.12

D.36

2、()對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

3、我國基金的管理費、托管費、銷售服務(wù)費按()的一定比例逐日計提，按月支付。

A.當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

B.前一日基金資產(chǎn)凈值

C.上月基金資產(chǎn)平均凈值

D.當(dāng)月基金資產(chǎn)平均凈值

4、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.10

B.20

C.30

D.60

5、下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.辦理基金備案手續(xù)

D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

6、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()年沒有違法記錄。

A.1

B.3

C.5

D.10

7、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。

A.合伙企業(yè)

B.獨資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.外資企業(yè)

8、基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為()。

A.1%

B.5%

C.1.50%

D.0.25%

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答案解析部分

1、參考答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

2、參考答案：D

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。

3、參考答案：B

答案解析：我國基金的管理費、托管費、銷售服務(wù)費按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

4、參考答案：C

答案解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

5、參考答案：B

答案解析：選項B屬于基金托管人的職責(zé)。

6、參考答案：B

答案解析：主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

7、參考答案：A

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

8、參考答案：D

答案解析：基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金和一些債券型基金收取，費率大約為0.25%。

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