2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約考試《基金法律法規(guī)》考前模擬卷二

編輯推薦：2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試考前模擬套卷二

單選題

1.規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確保基金財產(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的(  )要求。

A.會計系統(tǒng)控制

B.風(fēng)險控制

C.信息披露控制

D.投資管理業(yè)務(wù)控制

2.關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是()。

A.應(yīng)建立嚴密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法?

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護投資對象備選庫

C.應(yīng)建立研究報告質(zhì)量評價體系

D.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

3.公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)其基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但是乙并沒有向公司進行申報登記，甲的以下行為錯誤的是()。

A.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

B.甲立即提示乙應(yīng)向公司進行證券投資申報

C.甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報告此情況

D.甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事

4.對基金管理人的投資運作具有監(jiān)督職責(zé)的機構(gòu)是()。

A.基金注冊登記機構(gòu)

B.基金反洗錢檢測分析中心

C.基金托管人

D.基金銷售機構(gòu)

5.基金投資者可以通過以下()渠道辦理開放式基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。

Ⅰ.基金管理人直銷中心

Ⅱ.基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點

Ⅲ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

翻頁繼續(xù)做題，答案及解析在第三頁>>>

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試準考證打印時間為10月8日10:00--10月13日24:00?？荚嚢才旁诒局苋?。現(xiàn)在訂閱“ 免費預(yù)約短信提醒”功能，屆時有關(guān)2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時間及考后成績查詢時間都會提醒哦~

單選題

6.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括()。

A.成本控制原則

B.可操作性原則

C.安全性原則

D.實用性原則

7.某投資者贖回5萬份開放式基金，其對應(yīng)的贖回費為0.5%，贖回日基金份額凈值為1.025元，贖回費為()元。

A.250

B.256.25

C.245

D.246.25

8.證券投資基金反應(yīng)的法律關(guān)系是()。

A.既有所有權(quán)關(guān)系又有債券關(guān)系

B.所有權(quán)關(guān)系

C.債券債務(wù)關(guān)系

D.信托關(guān)系

9.下列特殊類型基金中，一般采用被動投資策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

10.基金信息披露中，基金托管人不具有復(fù)核責(zé)任的是()。

A.基金定期報告

B.基金份額凈值報告

C.更換基金經(jīng)理報告

D.定期更新的招募說明書

翻頁查看答案及解析>>>

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

答案及解析：

1、答案：A

參考解析：規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的會計系統(tǒng)控制要求。

2、答案：D

參考解析：研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有：研究工作應(yīng)保持獨立、客觀;建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法;建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫;建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道;建立研究報告質(zhì)量評價體系。

3、答案：A。

解析：A項“公司發(fā)現(xiàn)前賣出”實質(zhì)為包庇舞弊，錯誤。

4、答案：D

解析：基金銷售機構(gòu)可以分為直接銷售機構(gòu)和代銷機構(gòu)，直接銷售機構(gòu)為基金管理人，代銷機構(gòu)為基金一般由商業(yè)銀行，證券公司承擔(dān)。無論哪種方式，與管理人的業(yè)務(wù)關(guān)系主要體現(xiàn)在資金的募集階段。與投資運作無關(guān)。

5、答案：C

解析：基金銷售分為直銷和代銷兩種模式，直銷模式可以直接去往基金管理人直銷中心購買，代銷可以去基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點購買。

6、答案：A

參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

7、答案：B

解析：贖回費用=贖回份額×基金當(dāng)日凈值×贖回費率=50000×1.025×0.5%=256.25元

8、答案：D

解析：基金投資人與基金管理人之間的關(guān)系為，基金投資人委托基金管理人管理運營其資產(chǎn)，基金管理人受人之托，代人理財，體現(xiàn)了信托關(guān)系。

9、答案：D

解析：ETF基金又叫做上市交易型指數(shù)基金，一般采取指數(shù)(被動)投資策論。LOF基金既可以采取被動式，也可以采取主動式投資策略。

10、答案：C

解析：托管人復(fù)合的內(nèi)容主要為與基金業(yè)績相關(guān)的內(nèi)容，更換基金經(jīng)理報告為基金公司內(nèi)部行政人員調(diào)整，與托管人無關(guān)。

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

以上內(nèi)容為：2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約考試《基金法律法規(guī)》考前模擬卷二，獲取更多基金從業(yè)資格考試相關(guān)模擬試題，日常練習(xí)題，請點擊下方按鈕查看或免費下載。