2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約考試《私募股權(quán)投資基金》考前模擬卷二

編輯推薦：2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試考前模擬套卷二

單選題

1.某企業(yè)在當(dāng)前時(shí)刻購(gòu)買(mǎi)了一項(xiàng)狀態(tài)全新的資產(chǎn)，重置成本全價(jià)40000萬(wàn)元，綜合貶值5000元，則綜合成新率為()。

A.87.5%

B.12.5%

C.78.5%

D.21.5%

2.股權(quán)投資基金的監(jiān)管目標(biāo)包括()。

A.保護(hù)投資者本金完整

B.保障投資者收益率

C.保障投資者及時(shí)退出

D.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

3.下列不屬于股權(quán)基金項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控主要指標(biāo)是()。

A.增值服務(wù)指標(biāo)

B.財(cái)務(wù)指標(biāo)

C.營(yíng)運(yùn)指標(biāo)

D.管理指標(biāo)

4.境外上市流程中策劃上市方案的內(nèi)容，不包括()。

A.選擇上市模式

B.選項(xiàng)上市和交易的股票交易所

C.初步確定融資規(guī)模和投資范圍

D.選擇專(zhuān)業(yè)券商

5.股份公司型私募股權(quán)基金的投資者人數(shù)()。

A.不得多于200人

B.不得低于200人

C.不得多于50人

D.不得低于50人

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單選題

6.根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，管理公司設(shè)立崗位時(shí)要注意職責(zé)不相容，下列不屬于不相容崗位的是()。

A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位

B.保管崗位和記賬崗位

C.投資崗位和研究崗位

D.執(zhí)行崗位和審核崗位

7.合伙型股權(quán)基金的納稅義務(wù)人是()。

A.全體合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.合伙基金

8.股權(quán)基金的人數(shù)限制，不涉及的法律是()。

A.《證券投資基金法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《合伙企業(yè)法》

9.在已投企業(yè)增加發(fā)行股份時(shí)，股權(quán)投資基金可以通過(guò)()防止股權(quán)被稀釋。

A.回售條款

B.反攤薄條款

C.第一拒權(quán)條款

D.競(jìng)業(yè)禁止條款

10.下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金說(shuō)法，正確的是()。

A.通常投資成熟企業(yè)

B.對(duì)企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資

C.采用貸款對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資

D.通常投資上市企業(yè)

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答案及解析：

1、答案：A

解析：待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)*綜合成新率，則：40000-5000=40000*綜合成新率，綜合成新率=87.5%。

2、答案：D

解析：防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)作為股權(quán)投資基金監(jiān)管的自標(biāo)。

3、答案：A

解析：股權(quán)基金項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控主要指標(biāo)是：財(cái)務(wù)指標(biāo)、營(yíng)運(yùn)指標(biāo)。管理指標(biāo)。

4、答案：D

解析：策劃上市方案主要包括：選擇上市模式(直接上市或間接上市)、選擇發(fā)行及交易的股票交易所、初步確定融資規(guī)模和資金投向等。

5、答案：A

解析：股份公司型私募股權(quán)基金的投資者者人數(shù)不得多于200人。

6、答案：C

解析：崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離、執(zhí)行崗位和審核崗位的分離、保管崗位和記賬崗位的分離等，通過(guò)不相容職責(zé)的劃分，保證各部門(mén)和人員之間的獨(dú)立性，防止員工的“合謀”舞弊行為。

7、答案：A

解析：合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅。

8、答案：C

解析：股權(quán)基金的人數(shù)限制，不涉及的法律是《合同法》。

9、答案：B

解析：反攤薄條款也稱(chēng)為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款。

10、答案：B

解析：創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

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