2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前模擬卷一

編輯推薦：2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試考前模擬套卷一

單選題

1.在目前我國債券市場的質(zhì)押式回購中，()回購是交易量最大、最為活躍的品種。

A.3天

B.5天

C.1天和7天

D.2天和6天

2.下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的說法中，正確的是()。

Ⅰ.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

Ⅱ.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張

Ⅲ.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化

Ⅳ.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于保證金交易的說法中，正確的是()。

A.在我國，保證金交易被稱為“融資融券”

B.融資即投資者借入資金購買證券，也叫賣空交易

C.融券即投資者借入證券賣出，也稱買空交易

D.與買空交易一樣，在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例也必須大于100%

4.投資風(fēng)險(xiǎn)中的購買力風(fēng)險(xiǎn)又被稱為()。

A.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

5.基金的絕對收益的計(jì)算指標(biāo)有()。

Ⅰ.平均收益率

Ⅱ.持有區(qū)間收益率

Ⅲ.信息比率與跟蹤誤差

Ⅳ.現(xiàn)金流和時(shí)間加權(quán)收益率

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為10月8日10:00--10月13日24:00。考試安排在本周日。現(xiàn)在訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，屆時(shí)有關(guān)2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時(shí)間及考后成績查詢時(shí)間都會提醒哦~

單選題

6.信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的()。

A.超額收益

B.絕對收益

C.相對收益

D.部分收益

7.一般的，對股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的分析應(yīng)包括()等方面。

Ⅰ.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

Ⅱ.基金份額變動(dòng)分析

Ⅲ.基金投資風(fēng)格分析

Ⅳ.基金盈利能力和分紅能力、收入和費(fèi)用分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.基金賣出股票時(shí)按照()的稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

A.1‰

B.3‰

C.5‰

D.1.5‰

9.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為()。

A.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證和認(rèn)購權(quán)證

D.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

10.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向()領(lǐng)域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向()等金融工具或產(chǎn)品。

A.實(shí)業(yè);虛擬市場

B.實(shí)業(yè);有價(jià)證券

C.虛擬;衍生產(chǎn)品

D.虛擬;債券

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答案及解析：

1、答案：C

解析：基金客戶檔案管理與保密中，實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。

2、答案：C

解析：信用利差有以下三個(gè)顯著特點(diǎn)：①對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大。②信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期(商業(yè)周期)的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期(商業(yè)周期)的收縮而擴(kuò)張。③信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響。

3、答案：A

解析：在我國，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。融券即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。與買空交易一樣，在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例也必須大于130%。

4、答案：D

解析：購買力風(fēng)險(xiǎn)指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金?？赡苡捎谕ㄘ浥蛎浀纫蛩氐挠绊懚鴮?dǎo)致購買力下降，降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)，又稱為通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。

5、答案：C

解析：基金的絕對收益的計(jì)算是基金業(yè)績評價(jià)的第一步。絕對收益是證券或投資組合在一定時(shí)間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報(bào)，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。絕對收益的計(jì)算有持有區(qū)間收益率、現(xiàn)金流和時(shí)間加權(quán)收益率、平均收益率等指標(biāo)。

6、答案：A

解析：信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的超額收益。信息比率越大，說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益，或者在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更小。

7、答案：B

解析：一般來說，對股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的分析包括以下方面：(1)基金持倉結(jié)構(gòu)分析;(2)基金盈利能力和分紅能力分析;(3)基金收入情況分析;(4)基金費(fèi)用情況分析;(5)基金份額變動(dòng)分析;(6)基金投資風(fēng)格分析。

8、答案：A

解析：根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

9、答案：D

解析：按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。認(rèn)購權(quán)證近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格賣出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

10、答案：B

解析：QFII基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部;(2)實(shí)收資本不少于80億元人民幣;(3)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員;(4)具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格;(7)最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。

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