2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約考試《基金法律法規(guī)》考前模擬卷一

編輯推薦：2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試考前模擬套卷一

單選題

1.下列關(guān)于基金客戶(hù)檔案管理與保密的說(shuō)法，不正確的是()。

A.為基金份額持有人的信息嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用

B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行雙人雙崗

C.允許信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

D.建立完善的客戶(hù)檔案管理系統(tǒng)和規(guī)程以及保密制度，對(duì)于提高營(yíng)銷(xiāo)效率、擴(kuò)大市場(chǎng)占有率以及與客戶(hù)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)聯(lián)系具有重要的意義

2.某公司在客戶(hù)服務(wù)中，利用各方面的手段收集信息，在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶(hù)的投資活動(dòng)進(jìn)行分析，增強(qiáng)客戶(hù)服務(wù)的針對(duì)性、有效性和及時(shí)性，這體現(xiàn)了客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)的()。

A.做好客戶(hù)的動(dòng)態(tài)分析

B.通過(guò)加強(qiáng)客戶(hù)溝通了解客戶(hù)深度需求

C.做好客戶(hù)的參謀

D.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

3.下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具

B.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作

C.基金份額不可以在交易所上市交易

D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

4.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在()。

A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

B.基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記

C.基金資產(chǎn)的管理

D.基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資動(dòng)作的監(jiān)督等方面

5.基金管理公司股東會(huì)的職權(quán)包括()。

Ⅰ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

Ⅱ.選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)

Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

Ⅳ.聘任、解聘公司高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為10月8日10:00--10月13日24:00。考試安排在本周日。現(xiàn)在訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能，屆時(shí)有關(guān)2019年10月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢(xún)時(shí)間都會(huì)提醒哦~

單選題

6.在基金份額發(fā)售的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，()應(yīng)將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和所要求的網(wǎng)站上。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金托管人

7.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有()。

Ⅰ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。

A.5;5

B.10;5

C.10;10

D.15;15

9.下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.實(shí)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則

B.基金投資者是基金的所有者

C.基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

D.基金投資者一般會(huì)按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配收益

10.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向()領(lǐng)域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向()等金融工具或產(chǎn)品。

A.實(shí)業(yè);虛擬市場(chǎng)

B.實(shí)業(yè);有價(jià)證券

C.虛擬;衍生產(chǎn)品

D.虛擬;債券

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答案及解析：

1、答案：C

解析：基金客戶(hù)檔案管理與保密中，實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。

2、答案：A

解析：在基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)中，做好客戶(hù)的動(dòng)態(tài)分析要求基金從業(yè)人員利用平時(shí)市場(chǎng)走訪收集的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)資料等方面的信息對(duì)客戶(hù)的投資活動(dòng)進(jìn)行分析，特別針對(duì)異常情況，及時(shí)了解原因，通過(guò)對(duì)客戶(hù)的了解、咨詢(xún)和分析，增強(qiáng)客戶(hù)服務(wù)的針對(duì)性、有效性和及時(shí)性，提高市場(chǎng)走訪的效率和服務(wù)效果。

3、答案：C

解析：分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內(nèi)的重要交易工具之一，具有與普通基金不同的特點(diǎn)：(1)一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具;(2)A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作;(3)基金份額可在交易所上市交易;(4)內(nèi)含衍生工具與杠桿特性(5)多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。

4、答案：D

解析：基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

5、答案：C

解析：Ⅳ項(xiàng)屬于基金管理公司董事會(huì)行使的職權(quán)之一。

6、答案：C

解析：在基金份額發(fā)售的3日前，基金管理人應(yīng)將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

7、答案：A

解析：Ⅳ項(xiàng)屬于公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一。

8、答案：D

解析：客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

9、答案：C

解析：為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。

10、答案：B

解析：基金與股票、債券的差異之一是所籌集資金的投向不同，即股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

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