2019年10月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》提高題

單選題

1.以下屬于基金信息披露禁止行為的有( )。

Ⅰ.信息核算義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載

Ⅱ.承諾收益

Ⅲ.對(duì)貨幣基金低風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

Ⅳ.登載其他組織的的推薦性文字

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

2.基金投資涉及投資者的身份、地位及財(cái)富等個(gè)人信息，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶(hù)服務(wù)原則中的 ( )。

A.專(zhuān)業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶(hù)至上

參考答案：C

3.以下不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是( )。

A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

B.制定證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

D.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

參考答案：B

4.以下選項(xiàng)中不屬于 QDII 基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是( )。

A.匯率變動(dòng)

B.變更投資顧問(wèn)

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

參考答案：A

5.關(guān)于股票和股票基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購(gòu)數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定

C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格

D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類(lèi)型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類(lèi)

參考答案：C

6.私募基金管理人在向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記后( )內(nèi)可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)是否辦結(jié)完畢。

A.20 個(gè)工作日

B.30 個(gè)工作日

C.5 個(gè)工作日

D.10 個(gè)工作日

參考答案：A

7.基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括( )。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)可以調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況

C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查

D.可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

參考答案：B

8.發(fā)生下列( )情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

Ⅰ.私募基金管理人依法解散

Ⅱ.私募基金管理人下屬基金已全部清點(diǎn)

Ⅲ.私募基金管理人被依法撤銷(xiāo)

Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9.關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.半年度報(bào)告需要披露過(guò)去 1 個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

參考答案：B

10.關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是( )。

A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過(guò)程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.通過(guò)償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

參考答案：D

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