2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》試題及答案

1.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

答案“A”

解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

2.以下關(guān)于基金托管銀行的核準和監(jiān)管的說法中，的是()。

A.基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

B.基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準

C.基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準

D.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管

答案“A”

解析：基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

3.狹義基金監(jiān)管主體()。

A.基金行業(yè)自律組織

B.政府基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管

D.社會力量

答案“B”

解析：狹義基金監(jiān)管主體：政府基金監(jiān)管機構(gòu)。

4.開放式基金份額的認購業(yè)務(wù)可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人

B.基金銷售機構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險公司

答案“A”

解析：投資者認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

5.基金的服務(wù)機構(gòu)不包括()。

A.基金管理人

B.基金評級機構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.基金持有人

答案“D”

解析：基金管理人、基金評級機構(gòu)和律師事務(wù)所屬于基金的服務(wù)機構(gòu)。

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6.可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

A.基金份額持有人大會的召開

B.基金管理人或基金托管人變更

C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

D.延長基金合同期限

答案“C”

解析：開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項不屬于對交易價格產(chǎn)生重大影響的事項。

7.基金合同所包含的重要信息不包括()。

A.基金的持有人結(jié)構(gòu)

B.基金的運作方式

C.基金的投資基本要素

D.基金的投資方向

答案“D”

解析：基金合同中不包含基金的投資方向。

8.下列關(guān)于貨幣市場基金信息披露的表述，錯誤的是()。

A.貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和7日年化收益率

B.當(dāng)“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告

C.貨幣市場基金需要披露凈值增長率

D.貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

答案“C”

解析：貨幣市場基金份額凈值保持為1元，無需披露凈值增長率。

9.下列說法中，錯誤的是()。

A.合規(guī)管理部門要保持行使權(quán)力的獨立性，因此要與其他部門之間保持絕對的獨立

B.管理人要將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績效工資和高管人員競聘考核相結(jié)合

C.合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務(wù)，做到全員參與，各負其責(zé)

D.公司領(lǐng)導(dǎo)是各項合規(guī)管理制度的制定者和傳達者，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

答案“A”

解析：合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的獨立，A錯誤。

10.不屬于按投資市場對股票基金分類的是()。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.成長型股票基金

答案“D”

解析：基礎(chǔ)題

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