2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》鞏固練習(xí)題

1.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類(lèi)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括 ( ) 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案及解析】 D

股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類(lèi)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為 ( ) 。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

B.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C.合格投資者

D.以上都是

【答案及解析】 D

股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。

3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、 ( ) 等。

A.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金

B.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金

C.政府引導(dǎo)基金、母基金

D.以上都是

【答案及解析】 D

股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、 工商企業(yè)、 金融機(jī)構(gòu)、 社會(huì)保障基金、 企業(yè)年金、 社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

4.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用， ( ) 等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

B.基金份額的銷(xiāo)售與備案

C.基金資產(chǎn)的管理

D.以上都是

【答案及解析】 D

股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是 ( ) 。

A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

【答案及解析】 C

股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

6.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬按 ( ) 的一定比例計(jì)付。

A.投資收益

B.按約定的

C.按承諾的

D.以上都是

【答案及解析】 A

股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付。

7.投資者在獲得約定的 ( ) 收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。

A.最少

B.門(mén)檻

C.最高

D.以上都是

【答案及解析】 B

常見(jiàn)做法是，投資者在獲得約定的門(mén)檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。

8.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括 ( ) 、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案及解析】 D

股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

9.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為 ( ) 的機(jī)構(gòu)。

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

B.取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格

C.已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.以上都是

【答案及解析】 D

股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)， 應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

10.( ) 是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.包 括 A 和 B

【答案及解析】 D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

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