2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》鞏固練習題

1、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是()。

A、推介符合適用性原則的基金

B、提醒客戶及時核對交易確認

C、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

D、定期提供產品凈值信息

正確答案：A

【解析】售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務

2、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

正確答案：B

【解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足()的除外。

A、6個月

B、1年

C、3年

D、5年

正確答案：A

【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。

4、基金整個運作過程中，起核心作用的是()。

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金管理人和基金托管人

正確答案：B

【解析】基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

5、當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，在()工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

A、1個

B、3個

C、5個

D、10個

正確答案：B

【解析】當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

6、2000年10月8日，()發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A、中國銀監(jiān)會

B、基金業(yè)協(xié)會

C、國務院財政部

D、中國證監(jiān)會

正確答案：D

【解析】2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

7、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A、3個

B、5個

C、10個

D、20個

正確答案：B

【解析】基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

8、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應當為()或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應低于100萬份。

A、1份

B、10份

C、100份

D、1000份

正確答案：C

【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應低于100萬份。

9、()全面負責組織指導基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、總經理

D、督察長

正確答案：D

【解析】督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，其履行職責的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

10、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

A、T+3，T+7

B、T+2，T+3

C、T+1，T+2

D、T,T+1

正確答案：C

【解析】投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權贖回該部分的基金份額。

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