2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》第十章習(xí)題

1.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以營(yíng)利為目的

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制

答案：C

解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，不以營(yíng)利為目的。

2.下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是()。

A.內(nèi)控管理

B.資金監(jiān)管

C.信息披露

D.合同指引

答案：B

解析：我國(guó)目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容主要集中在募集、合格投資者準(zhǔn)入、信息披露、內(nèi)控管理、合同指引、服務(wù)業(yè)務(wù)管理等方面。

3.基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

A.1

B.3

C.6

D.10

答案：C

解析：基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

4.基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記時(shí)，通常應(yīng)提交的材料或信息有()。

Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

Ⅳ.高級(jí)管理人員的基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)外，基金管理人還應(yīng)提交的材料或信息有：①基金管理人的基本制度;②法律意見書;③基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料。

5.基金募集的禁止性行為不包括()。

A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.公開推介或者變相公開推介

C.推介或片面節(jié)選大于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

答案：C

解析：C項(xiàng)應(yīng)為：推介或片面節(jié)選小于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。

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