2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》第九章習(xí)題

1.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

答案：B

解析：股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資;②違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門(mén)禁止的其他投資或者活動(dòng)。此外，以股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資，通常也會(huì)受到一定程度的限制或禁止。

2.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少()名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：A

解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

3.合格投資者必備的要素有()。

Ⅰ.獲得證監(jiān)會(huì)認(rèn)證

Ⅱ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

Ⅲ.認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

Ⅳ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?、認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額，是合格投資者必備的三個(gè)要素。

4.股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于()萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.20

B.50

C.80

D.100

答案：D

解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力.投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

5.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：B

解析：股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

環(huán)球網(wǎng)校小編友情提示：環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道為考生整理2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》第九章習(xí)題，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注!海量資料免費(fèi)送，點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載。