2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第十一章習(xí)題

1.相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有()。

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則：①基金份額持有人利益優(yōu)先原則;②公司獨(dú)立運(yùn)作原則;③制衡原則;④公司的統(tǒng)一性和完整性原則;⑤股東誠信與合作原則;⑥公平對待原則;⑦業(yè)務(wù)與信息隔離原則;⑧經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則;⑨長效激勵約束原則;⑩人員敬業(yè)原則。

2.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括()。

Ⅰ.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

Ⅱ.授權(quán)清晰原則

Ⅲ.適時性原則

Ⅳ.指導(dǎo)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括：①相互制約和不相容職責(zé)分離原則;②授權(quán)清晰原則;③適時性原則。

3.下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是()。

A.收益分配權(quán)

B.表決和監(jiān)督權(quán)

C.知情權(quán)

D.經(jīng)營決策權(quán)

答案：D

解析：基金管理公司股東的權(quán)利包括收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。

4.風(fēng)險管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。以上內(nèi)容體現(xiàn)了基金管理公司風(fēng)險管理的()原則。

A.最高性原則

B.全面性原則

C.權(quán)責(zé)匹配原則

D.定性和定量相結(jié)合原則

答案：A

解析：最高性原則，即風(fēng)險管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。

5.決定督察長的聘任、解聘和考核，并決定其薪酬待遇的是()。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.經(jīng)理層

答案：C

解析：董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。董事會應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長考核和薪酬管理制度，應(yīng)以合規(guī)運(yùn)作為主要標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)提高公司合規(guī)管理的有效性。