2018年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試習(xí)題

1.基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人的( )原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

A.平等、自愿

B.自主選擇

C.合法性

D.利益最大化

答案：A

解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第29條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。故本題選A選項(xiàng)。

2.私募基金管理人應(yīng)具備至少( )名高級(jí)管理人員。

A.2

B.5

C.3

D.1

答案：A

解析：私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員。故本題選A選項(xiàng)。

3.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)都控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，( )可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴等措施。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：B

解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定，私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)都控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施。故本題選B選項(xiàng)。

4.私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.5

C.2

D.3

考 點(diǎn)：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

答案：B

解析：私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

5.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的( )。

A.就業(yè)培訓(xùn)

B.專業(yè)培訓(xùn)

C.從業(yè)培訓(xùn)

D.執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

答案：D

解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第18條規(guī)定，私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。故本題選D選項(xiàng)。

6.合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人為合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由( )具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。

A.基金管理人

B.普通合伙人

C.高級(jí)管理層

D.有限合伙人

答案：A

解析：合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人為合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的私募投資基金。故本題選A選項(xiàng)。

7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，可以作為合伙企業(yè)的普通合伙人是( )。

A.國(guó)有獨(dú)資公司

B.具有完全民事行為能力的自然人

C.國(guó)有企業(yè)

D.社會(huì)團(tuán)體

答案：B

解析：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。故本題選B選項(xiàng)。

8.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取( )。

A.書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施

B.罰款、公開(kāi)譴責(zé)等措施

C.書(shū)面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格

D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格

答案：A

解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定，私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施。故本題選A選項(xiàng)。

9.私募基金管理人的( )應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

答案：C

解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第12條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。故本題選C選項(xiàng)。

10.盡職調(diào)查主要可以分為( )三大部分。

A.收益、財(cái)務(wù)和法律

B.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律

C.財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和法律

D.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

解析：盡職調(diào)查主要可以分為業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律三大部分。故本題選B選項(xiàng)。