2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考必做題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考必做題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試模擬題，希望大家認(rèn)真做題，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考必做題的具體內(nèi)容如下：

　　1、單選題

　　國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，正式披露信息時(shí)間不得少于( )個(gè)工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易。股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站分階段對(duì)外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。

　　2、單選題

　　國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括( )。

　?、?轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付

　?、?國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評(píng)估

　?、?國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

　?、?國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：(1)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審批;(2)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的審計(jì)評(píng)估;(3)國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的交易;(4)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付;(5)國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。

　　3、單選題

　　下列選項(xiàng)中屬于場外市場的是( )。

　　A、主板市場

　　B、新三板市場

　　C、中小板市場

　　D、創(chuàng)業(yè)板市場

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查區(qū)域性股權(quán)交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權(quán)交易市場。

　　4、單選題

　　非上市有限責(zé)任公司的股東外部轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，一般需要征得( )其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A、全體

　　B、過半數(shù)

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　5、單選題

　　以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、投資者直接交易

　　B、分級(jí)結(jié)算原則

　　C、以機(jī)構(gòu)投阿資者為主，合格的自然人也可以投資

　　D、設(shè)定股份交易最低限額

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，正確的應(yīng)該是投資者委托交易。

　　6、單選題

　　在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，投資者委托的類型可以分為( )。

　　Ⅰ.意向委托

　?、?定價(jià)委托

　?、?成交確認(rèn)委托

　　Ⅳ.停止損失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。

　　7、單選題

　　新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括( )。

　?、?做市轉(zhuǎn)讓

　?、?協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.競價(jià)轉(zhuǎn)讓

　?、?委托轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查新三板交易機(jī)制。新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　8、單選題

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的( )應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　?、?股東

　?、?監(jiān)事

　　Ⅲ.普通員工

　?、?高級(jí)管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　　9、單選題

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的( )應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　　Ⅰ.股東

　?、?監(jiān)事

　?、?普通員工

　?、?高級(jí)管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　　10、單選題

　　根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的( )累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度( )累計(jì)超過人民幣3億元。

　　A、凈利潤;營業(yè)收入

　　B、現(xiàn)金流量;凈資產(chǎn)

　　C、凈利潤;凈資產(chǎn)

　　D、現(xiàn)金流量凈額;營業(yè)收入

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營

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