私募基金監(jiān)管日趨嚴(yán)格 五大高比例處罰內(nèi)容盤點(diǎn)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募基金監(jiān)管日趨嚴(yán)格 五大高比例處罰內(nèi)容盤點(diǎn)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望能解答大家的疑問，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。私募基金監(jiān)管日趨嚴(yán)格 五大高比例處罰內(nèi)容盤點(diǎn)的具體內(nèi)容如下：

　　2017年年初，證監(jiān)會對資金的監(jiān)管越來越嚴(yán)，一系列的法規(guī)出臺，從2月份到7月份已經(jīng)出臺了10多個細(xì)則，這么多細(xì)則里，究竟哪些點(diǎn)該重點(diǎn)關(guān)注?哪些點(diǎn)是涉及到處罰的?

　　證監(jiān)會及下屬證監(jiān)局的執(zhí)法依據(jù)

　　證監(jiān)會對私募的處罰主要是依據(jù)三部法規(guī)，第一個是證券投資基金法，這部法規(guī)是一部非?；A(chǔ)的大法，很多都是在它的基礎(chǔ)上衍生出的細(xì)節(jié)的法規(guī)。第二個私募基金監(jiān)督管理暫行辦法，因?yàn)椤蹲C券投資基金法》它是包含了公募，涉及私募的非常少，在2014年8月21日，證監(jiān)會又發(fā)布了證券投資監(jiān)督管理暫行辦法，作為對于私募的一個專項的法規(guī)。第三是“新八條”，2016年7月18日，證監(jiān)會發(fā)布了“新八條”，證券、期貨、經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)行暫行規(guī)定。

　　處罰法規(guī)頒布后，2017年僅上半年私募基金專項檢查抽查到的比例，占行業(yè)的總規(guī)模的14.8%。在監(jiān)管從嚴(yán)的大趨勢下，機(jī)構(gòu)合規(guī)的重要性越發(fā)凸顯。

　　五大高比例處罰內(nèi)容

　　按照處罰的次數(shù)來看，處罰比例最高的，是未對投資者進(jìn)行風(fēng)險測評，這也是目前最常見的問題，眾所周知公募和私募最大區(qū)別在于公募向公眾，私募向特定對象。那如何確保特定對象符合要求，最重要的手段就是做風(fēng)險測評問卷，如機(jī)構(gòu)沒有按規(guī)定發(fā)放風(fēng)險評測問卷，則構(gòu)成公開宣傳推介。

　　其次是未按規(guī)定進(jìn)行進(jìn)行信息披露。這其中包含一個是向信息協(xié)會進(jìn)行信息披露，第二個是向投資者進(jìn)行信息披露兩個方面。

　　在處罰比例占第三位的是未及時更新備案信息，這與信息披露除重疊部分外還包括，投資者的數(shù)量，辦公地、經(jīng)營地等基本信息，或者是重大事項的變更，如法人更換，都需要及時變更信息。

　　第四，未托管、也無糾紛解決機(jī)制。目前為止已經(jīng)生效的法規(guī)里并沒有說私募管理人必須要托管，但目前大部分還是選擇托管的，如選擇不托管，則必須要有無托管協(xié)議，或者是一個保證財產(chǎn)安全的糾紛解決機(jī)制。

　　最后，未保留投資者的資產(chǎn)證明和收入證明也占據(jù)一定處罰比例。所有的投資者都需要提供資產(chǎn)證明或者是收入證明用以確認(rèn)為合格投資者。

　　三種不規(guī)范內(nèi)容

　　第一，登記備案的信息不準(zhǔn)確不完整。私募管理人根據(jù)協(xié)會規(guī)定，應(yīng)當(dāng)及時填報和更新管理人的基本信息和從業(yè)人員信息，在10個工作日內(nèi)進(jìn)行變更報送。

　　第二在制度方面，如投資業(yè)務(wù)控制制度，利益輸送、利益沖突制度，同一私募基金管理人管理不同類別的，要專業(yè)化經(jīng)營，防止利益輸送和利益沖突。

　　第三，私募管理人要實(shí)現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)營。

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