中國證券業(yè)協(xié)會(huì)：基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則(全文)

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　　基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

　　第二條 基金管理公司(以下簡稱公司)聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則及時(shí)辦理基金經(jīng)理的任職注冊(cè)(以下簡稱注冊(cè))、變更注冊(cè)(以下簡稱變更)和離職注銷(以下簡稱注銷)等手續(xù)。

　　未按照本規(guī)則完成注冊(cè)、變更或注銷的人員，公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理或進(jìn)行基金經(jīng)理任職變更。

　　第三條 基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，勤勉盡責(zé)，執(zhí)業(yè)行為應(yīng)當(dāng)符合基金合同中關(guān)于基金管理人義務(wù)的約定以及法律法規(guī)對(duì)基金投資管理人員的相關(guān)要求。

　　第四條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更和注銷等工作。

　　第五條 公司負(fù)責(zé)報(bào)送辦理基金經(jīng)理注冊(cè)、變更和注銷等手續(xù)所需的申請(qǐng)材料，保證申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　申請(qǐng)注冊(cè)、變更或注銷的人員，應(yīng)當(dāng)保證向所任職公司提供的個(gè)人信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　第二章 注 冊(cè)

　　第六條 申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)取得基金從業(yè)資格;

　　(二)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;

　　(三)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

　　(四)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到證券、銀行、保險(xiǎn)等行業(yè)的監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;

　　(五)通過協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試;

　　(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第七條 公司擬聘任基金經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)在做出擬聘任基金經(jīng)理決議之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送下列注冊(cè)申請(qǐng)材料：

　　(一)注冊(cè)申請(qǐng)報(bào)告;

　　(二)擬聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表;

　　(三)擬聘任基金經(jīng)理的相關(guān)決議或決定;

　　(四)擬聘任基金經(jīng)理具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;

　　(五)最近3年任職單位出具的鑒定意見;

　　(六)公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理的考察意見;

　　(七)擬聘任基金經(jīng)理的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;

　　(八)擬聘任基金經(jīng)理近1年參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況說明;

　　(九)擬聘任基金經(jīng)理對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個(gè)人承諾;

　　(十)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他申請(qǐng)材料。

　　第八條 協(xié)會(huì)接收公司報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)材料后向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)征求意見，在10個(gè)工作日內(nèi)審查完畢，并將審查結(jié)果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規(guī)則規(guī)定條件的，注冊(cè)為基金經(jīng)理。

　　第九條 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為基金經(jīng)理：

　　(一)不符合本規(guī)則第六條規(guī)定條件的;

　　(二)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，尚處于市場禁入期內(nèi)的;

　　(三)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的;

　　(四)違反投資管理人員基本行為規(guī)范及公司對(duì)投資管理人員的有關(guān)規(guī)定，對(duì)市場造成較大影響的;

　　(五)無特殊情況管理基金未滿1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿1年的;

　　(六)短期內(nèi)頻繁變換任職單位的;

　　(七)尚處于法律法規(guī)規(guī)定及勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)的;

　　(八)違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年的;

　　(九)按照協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，未通過證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)年檢的;

　　(十)最近1年接受合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時(shí)間少于中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要求的;

　　(十一)注冊(cè)申請(qǐng)材料存在虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)的;

　　(十二)按照法律法規(guī)和協(xié)會(huì)的規(guī)定以及審慎性原則，不得注冊(cè)為基金經(jīng)理的其他情形。

　　第十條 公司應(yīng)在對(duì)外公告聘任基金經(jīng)理之日起2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送對(duì)外公告的信息。協(xié)會(huì)在收到公告信息后3個(gè)工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

　　第三章 變 更

　　第十一條 本規(guī)則所稱變更包括以下情形：

　　(一)基金經(jīng)理在公司內(nèi)部增加或者減少管理基金的只數(shù);

　　(二)基金經(jīng)理在公司內(nèi)部由管理一只基金變更為管理另一只基金;

　　(三)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他變更情形。

　　第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在做出變更基金經(jīng)理決議或決定后3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下備案材料：

　　(一)變更備案報(bào)告;

　　(二)相關(guān)的決議或決定;

　　(三)公司對(duì)基金經(jīng)理管理基金期間的工作評(píng)價(jià)及變更原因的說明;

　　(四)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第十三條 協(xié)會(huì)在收到備案材料后5個(gè)工作日內(nèi)辦理基金經(jīng)理變更手續(xù)。

　　第十四條 無特殊情況，基金經(jīng)理管理現(xiàn)有基金未滿1年即不再管理現(xiàn)有基金的，不予辦理變更手續(xù)。

　　因特殊情況需要變更的，公司應(yīng)向協(xié)會(huì)提出變更申請(qǐng),并報(bào)送變更申請(qǐng)報(bào)告、公司及基金經(jīng)理本人做出的變更原因說明及本規(guī)則第十二條第(二)、(三)、(四)項(xiàng)所列的材料。協(xié)會(huì)在收到變更申請(qǐng)后向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)征求意見，并在自接受申請(qǐng)10個(gè)工作日內(nèi)以電子郵件或傳真等方式告知公司是否同意變更申請(qǐng)的意見，同意申請(qǐng)的辦理基金經(jīng)理變更手續(xù)。

　　第十五條 公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)外公告基金經(jīng)理變更之日起2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送對(duì)外公告的信息。協(xié)會(huì)在收到公告信息后3個(gè)工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

　　第四章 注 銷

　　第十六條 基金經(jīng)理與公司解除勞動(dòng)合同離職的，公司應(yīng)當(dāng)在做出擬解聘基金經(jīng)理決議或決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)辦理注銷手續(xù)，報(bào)送下列注銷申請(qǐng)材料：

　　(一)注銷申請(qǐng)報(bào)告;

　　(二)相關(guān)的決議或決定;

　　(三)公司關(guān)于調(diào)整基金經(jīng)理的原因或者基金經(jīng)理個(gè)人關(guān)于離職原因、離職去向的說明;

　　(四)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他申請(qǐng)材料。

　　基金經(jīng)理轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位的，按照本規(guī)則第三章的有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。如該基金經(jīng)理2年內(nèi)重新管理基金，無需重新注冊(cè)，但仍需辦理變更手續(xù);超過2年沒有再管理基金的，協(xié)會(huì)注銷其基金經(jīng)理注冊(cè)。

　　第十七條 協(xié)會(huì)在收到公司報(bào)送的注銷申請(qǐng)材料后向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)征求意見，并在10個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷手續(xù)。

　　第十八條 公司解聘基金經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)在對(duì)外公告之日起2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送對(duì)外公告的信息。協(xié)會(huì)在收到公告信息后3個(gè)工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

　　第十九條 公司應(yīng)當(dāng)自解聘基金經(jīng)理之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送關(guān)于離職基金經(jīng)理的離任審查報(bào)告。

　　第二十條 已注冊(cè)基金經(jīng)理不再符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)建議公司解聘該基金經(jīng)理，公司應(yīng)在解聘該基金經(jīng)理后按照本規(guī)則第十六條的規(guī)定辦理注銷手續(xù)。

　　第二十一條 被注銷的人員擬任基金經(jīng)理的，公司應(yīng)當(dāng)重新向協(xié)會(huì)報(bào)送新的基金經(jīng)理注冊(cè)申請(qǐng)。

　　第五章 日常管理

　　第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的聯(lián)系，及時(shí)報(bào)送基金經(jīng)理注冊(cè)、變更、注銷等申報(bào)材料。

　　第二十三條 公司向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)新產(chǎn)品的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則向協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理擬任職基金經(jīng)理的注冊(cè)或變更手續(xù)。

　　第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)按照《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》的規(guī)定和協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，建立基金經(jīng)理后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)制度，并于每年1月20日前向協(xié)會(huì)報(bào)送在職基金經(jīng)理上一年度參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況。

　　第二十五條 協(xié)會(huì)安排專人負(fù)責(zé)管理基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試、培訓(xùn)、注冊(cè)、變更、注銷等事宜，建立健全基金經(jīng)理檔案管理制度和數(shù)據(jù)庫，確保基金經(jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)高效、平穩(wěn)運(yùn)行。

　　第二十六條 協(xié)會(huì)保持與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、公司的密切溝通聯(lián)系，對(duì)基金經(jīng)理的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、業(yè)務(wù)能力等情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。

　　第二十七條 協(xié)會(huì)定期向社會(huì)公布基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試、注冊(cè)、變更、注銷等情況，并建立基金經(jīng)理注冊(cè)、變更、注銷等情況的公開查詢系統(tǒng)。

　　第二十八條 公司或個(gè)人違反本規(guī)則，協(xié)會(huì)將有關(guān)情況記入誠信檔案，視情節(jié)輕重采取自律談話、警告、業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、不受理有關(guān)申請(qǐng)等處罰措施。違反法律法規(guī)的，移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

　　第六章 附 則

　　第二十九條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本規(guī)則自2009年4月1日起實(shí)施。

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