2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》訓(xùn)練題
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》訓(xùn)練題”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)》訓(xùn)練題的具體內(nèi)容如下:
1、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位認(rèn)定為合格投資者。
2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。
A、誠(chéng)信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
【答案】A
【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。
3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金(),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。
A、銷售協(xié)議、基金合同
B、銷售協(xié)議、招募合同書(shū)
C、代理協(xié)議、基金合同
D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
【答案】A
【解析】私募基金管理人委托積極銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
4、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》的規(guī)定,私募基金管理人可以與投資者約定,為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金總列支相應(yīng)()。
A、管理費(fèi)
B、托管費(fèi)
C、服務(wù)費(fèi)
D、運(yùn)營(yíng)費(fèi)
【答案】C
【解析】私募基金管理人可以與投資者約定,為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。
5、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。
A、有限合伙企業(yè)
B、契約型
C、公司型
D、FOF
【答案】A
【解析】根據(jù)目前的基金備案情況,私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。
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6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()
A、基金投資人
B、基金公司股東大會(huì)
C、基金公司監(jiān)事會(huì)
D、基金公司董事會(huì)
【答案】B
【解析】公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。
7、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立,其法律規(guī)則程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。
A、《創(chuàng)投辦法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《證券法》
【答案】B
【解析】公司型私募的設(shè)立一般來(lái)說(shuō)是針對(duì)設(shè)立一家公司,必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。
8、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說(shuō)法正確的是()
A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)
B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)
C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)
D、以上均不對(duì)
【答案】C
【解析】因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)
9、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是()
A、因策略相同,將旗下兩個(gè)基金的資金合并管理賬戶
B、保存基金的投資策略文件10年
C、無(wú)需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況
D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸,管理人借用其他基金的資金
【答案】B
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。
10、關(guān)于有限合伙制說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資
B、在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司
C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)利
D、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力,而有限合伙人有,但受到普通合伙人監(jiān)督
【答案】D
【解析】普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理,有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。
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