2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題

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　　1、根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類不包括(　)

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.杠桿基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場(chǎng)基金，故此選項(xiàng)為D。

　　2、根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列(　)不是其中劃分類型。

　　A.小盤價(jià)值基金

　　B.中盤成長(zhǎng)基金

　　C.大盤平衡基金

　　D.全球股票基金

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長(zhǎng)、價(jià)值、平衡的兩兩組合，故此選項(xiàng)為D。

　　3、ETF的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.實(shí)物申購(gòu)贖回

　　B.二級(jí)市場(chǎng)的交易無漲跌的限制

　　C.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　參考答案：B

　　解析：ETF具有三大特點(diǎn)：①被動(dòng)操作的指數(shù)基金;②獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制;③實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。

　　4、債券型基金的特點(diǎn)不包括()。

　　A.利息收益比債券固定

　　B.沒有確定的到期日

　　C.收益率難以預(yù)測(cè)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)較低

　　參考答案：A

　　解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì)定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。

　　5、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的表述，不正確的是(　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金是指僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金

　　B.就流動(dòng)性而言，貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動(dòng)性還要好

　　C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國(guó)債回購(gòu)及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險(xiǎn)接近于零

　　D.一般來說，申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金沒有最低資金量要求

　　參考答案：D

　　解析：本習(xí)題主要考察貨幣市場(chǎng)基金的相關(guān)內(nèi)容。一般來說，申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金的最低資金量要求為1000元。故此選項(xiàng)D。

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　　6、下列對(duì)于分級(jí)基金的特點(diǎn)說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內(nèi)的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　C.基金份額可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具與杠桿特性

　　參考答案：D

　　解析：D頁碼：63

　　7、增長(zhǎng)型基金主要以(　)為投資對(duì)象的證券。

　　A.大盤藍(lán)籌股

　　B.公司債

　　C.政府債券

　　D.高成長(zhǎng)性公司的股票

　　參考答案：D

　　解析：增長(zhǎng)型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

　　8、2010年前我國(guó)公募證券投資基金全部是(　)，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是(　)。

　　A.公司型基金;契約型基金

　　B.契約型基金;公司型基金

　　C.契約型基金;封閉式基金

　　D.公司型基金;開放式基金

　　參考答案：B

　　解析：目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。

　　9、(　)是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響。

　　10、在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指(　)。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF聯(lián)接基金

　　D.LOF基金

　　參考答案：A

　　解析：QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金

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