2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習題及答案第五章

更新時間：2017-03-31 13:39:44 來源：環(huán)球網校

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習題及答案第五章“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考前模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)科目習題及答案第五章的具體內容如下：

　　1、某基金經理在向客戶分發(fā)基金宣傳材料時，除了基金公司統(tǒng)一制作的材料外，該經理自己制作了一些材料用以宣傳，這違反了( )原則。

　　A.不得進行內幕交易B.不得欺詐客戶C.不得操縱市場D.不得進行不正當競爭

　　參考答案：B

　　參考解析：基金職業(yè)道德規(guī)范誠實守信中不得欺詐客戶這一原則中要求“宣傳推介材料應由基金管理機構或基金代銷機構統(tǒng)一制作”。

　　2、下列符合‘守法合規(guī)’要求的做法包括(

　　)。

　　A.遵守法律法規(guī)B.遵守行業(yè)自律規(guī)范C.遵守所在機構的規(guī)章制度D.以上都應遵守

　　參考答案：D

　　參考解析：守法合規(guī)中的‘法’和‘規(guī)’，除了包括憲法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機構的章程、內部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀律等行為規(guī)范。故此答案為D。

　　3、、甲基金銷售機構的銷售人員參與了乙基金管理公司組織的“中秋聯誼會議”，并接受了乙基金管理公司饋贈的高檔月餅等禮物。該員工的行為不符合職業(yè)道德規(guī)范的那條內容(

　　)

　　A.專業(yè)審慎B.誠實守信C.保守秘密D.忠誠盡責

　　參考答案：B

　　參考解析：甲基金銷售機構的銷售人員違反了《公開募集證券投資基金選手公平競爭行為規(guī)范》的規(guī)定，不應索取或接受基金管理人提供的法規(guī)允許之外的費用、實物或其他利益。因為甲基金銷售機構的銷售人員收取商業(yè)賄賂，可能會助長乙基金管理公司及其從業(yè)人員的不正當競爭行為。違背了誠實守信道德規(guī)范的要求。故此答案為B.

　　參考解析：

　　法律的實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律。社會法治建設偏重于“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究”的外化機制，而社會德治建設則偏重于“移風易俗”“獎優(yōu)罰劣”“德育教化”等諸多內化機制。

　　4、基金銷售機構人員在銷售基金時，不正確的行為是(

　　)

　　A.進行基金投資人風險承受能力調差 B.向投資人承諾收益C.介紹投資人想要了解的基金產品的情況 D.根據投資者的風險偏好，推薦適合的基金產品

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售人員不得向投資人不得向投資人承諾收益。答案為B.

　　5、職業(yè)道德的作用不包括(

　　)

　　A.促進職業(yè)活動的健康進行 B.能調節(jié)職業(yè)人員的內部關系C.有助于從業(yè)人員職業(yè)素質的提高 D.為陶冶個人情操提供標準

　　參考答案：D

　　參考解析：綜合來講職業(yè)道德可以調整職業(yè)關系、提升職業(yè)素質、促進行業(yè)發(fā)展。本題答案只能選D。