2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試卷

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試卷”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試卷的具體內(nèi)容如下：

　　1[單選題] 以下正確的是(

　　)。

　　Ⅰ．信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人

　?、颍凰侥蓟鸫嬖诙鄠€信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)

　　Ⅲ．信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　　Ⅳ．信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2[單選題] 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照(

　　)分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

　　A.實繳的出資比例

　　B.實際貢獻(xiàn)率

　　C.利潤貢獻(xiàn)率

　　D.股東持有的股份比例

　　3[單選題] 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)核查和驗證包括但不限于(

　　)。

　?、瘢暾垯C(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　?、颍袛嘞嚓P(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定

　　Ⅲ．評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件

　?、簦u估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4[單選題] 根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)作出的決議是(

　　)。

　?、瘢鹿煞N類及數(shù)額

　?、颍鹿砂l(fā)行價格

　?、螅鹿砂l(fā)行的起止日期

　?、簦蛟泄蓶|發(fā)行新股的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5[單選題] 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(

　　)年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　編輯推薦：

　　2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）

　　2016年9月《基金基礎(chǔ)知識》真題及答案（網(wǎng)友版）

　　2016年9月基金《私募股權(quán)》真題(網(wǎng)友版)

　　2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第9號)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試卷”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試卷的具體內(nèi)容如下：

　　6[單選題] 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起(

　　)個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7[單選題] 甲為一股份有限公司的發(fā)起人，若甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓，正確的做法是(

　　)

　　A.自公司成立之日起6個月后才可轉(zhuǎn)讓

　　B.自公司成立之日起1年后才可轉(zhuǎn)讓

　　C.自公司成立之日起3年后才可轉(zhuǎn)讓

　　D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓

　　8[單選題] 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在(

　　)。

　　Ⅰ．督促私募基金管理人廉潔自律

　?、颍酱偎侥蓟鸸芾砣算”M職守

　　Ⅲ．切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)

　?、簦龠M(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9[單選題] 股權(quán)投資基金的項目退出的主要方式有(

　　)。

　?、瘢煞萆鲜修D(zhuǎn)讓

　?、颍畳炫妻D(zhuǎn)讓退出

　?、螅蓹?quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　Ⅳ．清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　10[單選題] 私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包，做法正確的有(

　　)。

　?、瘢畱?yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度

　?、颍P(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施

　?、螅鶕?jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍

　?、簦畱?yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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