2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題(三)

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　1.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括(　　)。

　　A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

　　B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)

　　C.對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為

　　D.代表客戶履行職責(zé)的行為

　　2.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說法不正確的是(　　)。

　　A.自動(dòng)傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

　　B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)

　　C.電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

　　D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)的參與者較多，不能為投資者提供面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)

　　3.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括(　　)。

　　A.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　C.列席股東大會(huì)會(huì)議

　　D.提議召開臨時(shí)股東會(huì)

　　4.(　　)針對(duì)直接關(guān)系型群體。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.電話約訪法

　　5.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.職業(yè)操守

　　B.職業(yè)道德

　　C.職業(yè)技能

　　D.職業(yè)目標(biāo)

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目，2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金《法律法規(guī)》練習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　6.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　　C.客戶情緒體驗(yàn)

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　7.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　8.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)(　　)的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書

　　D.基金臨時(shí)公告

　　9.(　)原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.獨(dú)立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　10.依據(jù)《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　參考答案

　　1-5 DDCAA

　　6-10 CCBCC

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