《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：QDII基金的募集程序
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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：QDII基金的募集程序
QDII基金的募集程序
(一)QDII基金的募集程序
主要包括合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申購及審核、QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、基金份額發(fā)售、備案和合同生效
1、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核。
⑴財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。對(duì)基金管理公司的要求：凈資產(chǎn)不少于2億元，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元或等值外匯資產(chǎn)。
?、茡碛蟹弦?guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員。5年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名;
⑶具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范;
⑷最近3內(nèi)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;
?、善渌?。
批準(zhǔn)，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件;決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。
2、QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的產(chǎn)品募集申請(qǐng)文件后對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。
3、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。向國家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格
4、基金份額發(fā)售。管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他文件。
確認(rèn)成功的認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，利息折算份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：QDII基金的募集程序供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
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5、合同生效。
?、趴梢匀嗣駧?、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集;
?、苹鹉技痤~不少于2億元人民幣或等值貨幣;
⑶開放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人;
?、纫悦嬷颠M(jìn)行募集，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小。
(二)QDII基金與一般開放式基金募集程序的區(qū)別
1、QDII基金募集首先需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請(qǐng)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格，而一般的開放式基金不用申請(qǐng)。
2、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)募集QDII基金，除規(guī)定材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
⑴投資者風(fēng)險(xiǎn)提示函;⑵投資者教育相關(guān)材料;
?、蔷硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者如委托投資顧問的，還應(yīng)當(dāng)出具投資顧問基本情況表、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者與投資顧問簽訂的協(xié)議草案等文件。
⑷托管人如委托境外托管人的，還應(yīng)當(dāng)出具托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案等文件。
3、QDII基金除可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小。
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