《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：LOF的募集與交易

更新時(shí)間：2017-01-25 11:01:39 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：LOF的募集與交易供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：LOF的募集與交易

　　LOF的募集與交易

　　(一)LOF的募集

　　我國只有深交所開辦LOF業(yè)務(wù)。場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式經(jīng)濟(jì)注冊系統(tǒng)登記系統(tǒng);場內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　(二)LOF的上市交易

　　LOF在交易所的交易規(guī)則：

　　1、買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.001元人民幣;

　　2、深交所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格跌漲幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行;

　　3、投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬，而贖回資金至少T+2日到賬。

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　　(三)LOF的申購和贖回

　　注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場外辦理;登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)基金份額，也可通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)控要求的證交所會(huì)員單位在場內(nèi)辦理。

　　采用 “金額申購、份額贖回”原則，申購申報(bào)單位為1元，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

　　T日申購，T+1日開始可在深交所賣出或贖回;

　　T日買入的基金份額，T+1日可在深交所賣出或贖回。

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