2017年基金從業(yè)資格考試預熱習題（五）

　　1.不屬于債券基金投資風險的是( )。

　　A.利率風險

　　B.匯率風險

　　C.信用風險

　　D.提前贖回風險

　　【答案】B

　　2.證監(jiān)會在( )年批復上海證券交易所和中國香港聯合交易所開展滬港通試點。

　　A.2014

　　B.2013

　　C.2012

　　D.2011

　　【答案】A

　　3.證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。除權(息)日該證券的前收盤價改為除權(息)日除權(息)日參考價，除權(息)參考價的計算公式為( )。

　　A.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　B.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

　　C.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　D.除權(息)參考價=前收盤價+現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

　　【答案】C

　　4.( )是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。

　　A.價格變動收益率值

　　B.久期

　　C.加權平均投資組合收益率

　　D.基點價格值

　　【答案】B

　　5.下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是( )。

　　A.投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

　　B.投資政策說明書在制定后不得變更

　　C.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎

　　D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

　　【答案】B

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　　6.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是( )。

　　A.手續(xù)費返還

　　B.ETF替代損益

　　C.公允價值變動損益

　　D.歸基金資產部分的贖回費收入

　　【答案】C

　　7.關于交易指令在基金公司內部的執(zhí)行，以下描述錯誤的是( )。

　　A.交易系統(tǒng)或相關負責人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經理

　　B.通過審核的投資指令才能被分發(fā)給交易員

　　C.交易員接到任何交易指令后必須立即完成，無權進行交易擇時

　　D.在自主權限內，基金經理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令

　　【答案】C

　　8.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　【答案】B

　　9.以下不屬于被動投資跟蹤誤差產生原因的是( )。

　　A.各項費用

　　B.復制誤差

　　C.現金留存

　　D.計算誤差

　　【答案】D

　　10.于保證金交易業(yè)務，以下表述正確的是( )。

　　A.保證金交易能夠減少資金占用，降低投資杠桿和風險

　　B.融券業(yè)務會放大投資收益和損失，融資業(yè)務不能

　　C.賣空交易表明投資者認為股票價格會下跌

　　D.融券沒有資金成本

　　【答案】C

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