2017年《基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題(8)

基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)難點(diǎn)要點(diǎn)匯總

　　1.關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是(C)。

　　A.最大回撤與投資期限無關(guān)

　　B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤

　　C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

　　D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。

　　A.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

　　D.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　3.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu) B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。

　　A.T+1

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+2

　　4.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。

　　A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金

　　B.總經(jīng)理缺位期間，董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

　　C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷售業(yè)務(wù)

　　D.股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)

　　5.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(duì)(B)做出評(píng)價(jià)。

　　A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

　　B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

　　C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

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基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)難點(diǎn)要點(diǎn)匯總

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在(D)年批復(fù)上海證券交易所和中國(guó)香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點(diǎn)。

　　A.2013

　　B.2015

　　C.2012

　　D.2014

　　7.我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價(jià)，除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為(C)。

　　A.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格+股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

　　B.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1-股份變動(dòng)比例)

　　C.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

　　D.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

　　8.(C)是衡量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

　　A.價(jià)格變動(dòng)收益率值

　　B.加權(quán)平均投資組合收益率

　　C.久期

　　D.基點(diǎn)價(jià)格值

　　9.下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯(cuò)誤的是(B)。

　　A.制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

　　B.投資政策說明書在制定后不得變更

　　C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

　　D.投資政策說明書有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

　　10.基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是(B)。

　　A.手續(xù)費(fèi)返還

　　B.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　C.ETF替代損益

　　D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入

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　　11.不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是(A)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　B.風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)回避

　　D.風(fēng)險(xiǎn)接受

　　12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。

　　A.內(nèi)部控制情況

　　B.股東背景

　　C.經(jīng)營(yíng)管理能力

　　D.投資管理能力

　　13.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括(A)。

　　A.投資管理制度

　　B.授權(quán)制度

　　C.門禁制度

　　D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

　　14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時(shí)間為 1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(B)元。

　　A.49750

　　B.59700

　　C.49700

　　D.59750

　　15.以下按照確定價(jià)原則辦理申購(gòu)和贖回的基金是(D)。

　　A.債券基金

　　B.混合型基金

　　C.股票基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

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　　16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯(cuò)誤的是(D)。

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動(dòng)

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)

　　17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是(C)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有的信息披露事項(xiàng)

　　C.為基金投資決策提供研究支持

　　D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　18.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。

　　A.經(jīng)營(yíng)管理能力

　　B.誠(chéng)信狀況

　　C.人員數(shù)量

　　D.內(nèi)部控制情況

　　19.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。

　　A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

　　C.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

　　D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

　　20.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是(D)。

　　A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　B.基金合同終止的事由，程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

　　C.基金持有人大會(huì)的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

　　D.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排

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